证券从业资格

以下不属于证券自营业务风险的是（ ）。A．法律风险B．市场风险C．政策风险D．经营风险

题目

以下不属于证券自营业务风险的是（ ）。

A．法律风险

B．市场风险

C．政策风险

D．经营风险

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第1题：

证券公司自营业务的主要风险是（ ）。

A．市场风险

B．交易风险

C．法律风险

D．经营风险


正确答案：A

第2题：

自营业务的风险主要包括（ ）。

A．法律风险

B．经营风险

C．市场风险

D．政策风险


正确答案：ABC

第3题：

证券自营业务的主要风险是（ ）。

A．合规风险

B．经营风险

C．市场风险

D．管理风险


正确答案：ABC

第4题：

自营业务的风险主要包括（ ）。 A．合规风险 B．经营风险 C．市场风险 D．政策风险


正确答案：ABC
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。

第5题：

（ ）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。 A．法律风险 B．市场风险 C．经营风险 D．管理风险


正确答案：B
熟悉资产管理业务的风险及防范措施。见教材第七章第五节，P222。

第6题：

证券公司自营业务的高风险特点主要是指（ ）。

A．合规风险

B．技术风险

C．市场风险

D．经营风险


正确答案：C
市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险，同时自营业务的风险性或高风险特点也主要是指市场风险。

第7题：

（ ）是证券公司自营业务面临的主要风险。

A．法律风险

B．经营风险

C．政策风险

D．市场风险


正确答案：D

第8题：

证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。

A．市场风险

B．合规风险

C．经营风险

D．操作风险


正确答案：A
【解析】证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指市场风险，即因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损，这也是证券公司自营业务面临的主要风险。

第9题：

证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ ）。 A．市场风险 B．法律风险 C．经营风险 D．操作风险


正确答案：A
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186。

第10题：

证券公司自营业务的主要风险不包括（ ）。 A．合规风险 B．市场风险 C．经营风险 D．技术风险


正确答案：D
证券公司自营业务的风险主要有合规风险、市场风险和经营风险。

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