证券从业资格

证券公司已申报的稽核资产管理计划尚在审核期间时，暂不受理其设立新的稽核资产管理计划申请。（ ）

题目

证券公司已申报的稽核资产管理计划尚在审核期间时，暂不受理其设立新的稽核资产管理计划申请。（ ）

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相似问题和答案

第1题：

中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。（ ）


正确答案：×
B。中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

第2题：

证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期问或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前，可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请。 （ ）


正确答案：B
熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节，P217。

第3题：

证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间时，暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。（ ）


正确答案：√

第4题：

集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行()。

A:审计
B:稽核
C:验资
D:评估

答案：C
解析：
集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。

第5题：

证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对其差异进行说明。 （ ）


正确答案：√

第6题：

证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前，可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请。 （ ）


正确答案：×
【考点】熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节，P217。

第7题：

下列可以列入集合资产管理计划费用的是（ ）。

A．结合资产管理计划资产的损失

B．稽核资产管理计划运作期间发生的费用

C．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出

D．稽核资产管理计划推广期间的费用


正确答案：B

第8题：

集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )．

A．审计

B．稽核

C．验资

D．评估


正确答案：C
26.C【解析】集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。

第9题：

在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（ ）。
①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
②通过广播推广集合资产管理计划
③通过报刊推广集合资产管理计划
④自行推广集合资产管理计划?

A：①④
B：②③④
C：①②③④
D：②③

答案：A
解析：
①、④两项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。②、③两项，证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

第10题：

设立集合资产管理计划的备案与批准程序有()。

A:申报
B:受理
C:审核
D:评价

答案：A,B,C
解析：
设立集合资产管理计划的备案与批准程序：申报、受理、审核。

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