证券从业资格

在我国，证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》规定并经中国证监会审查批准的、经营证券业务的（ ）。A．私营公司B．合资公司C．有限责任公司D．股份有限公司

题目

在我国，证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》规定并经中国证监会审查批准的、经营证券业务的（ ）。

A．私营公司

B．合资公司

C．有限责任公司

D．股份有限公司

参考答案和解析
正确答案：CD
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相似问题和答案

第1题：

在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪、深交易所的批准。（ ）


正确答案：×
B。在我国，证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。其设立并不经交易所批准。

第2题：

在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（ ）。 A．私营公司 B．合资公司 C．有限责任公司 D．股份有限公司


正确答案：CD
【考点】掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P7。

第3题：

证券公司是指（ ）。

A．依照《公司法》设立的经营证券业务的有限责任公司

B．依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司

C．依照《证券法))设立的经营证券业务的股份有限公司

D．依照((公司法》和《证券法))设立的经营证券业务的商业银行或者股份有限公司


正确答案：B
答案为B。证券公司必须是依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司，所以正确答案是选项B。

第4题：

目前，我国证券公司设立的流程顺序是()

A:证监会批准—申请经营证券业务许可证—领取营业执照
B:证监会批准—申请营业执照—申请经营证—券业务许可证
C:工商局批准—证监会批准—申请经营证—券业务许可证
D:证监会批准—工商局批准—领取营业执照

答案：B
解析：
证券公司设立的行政审批程序如下：①证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人不予批准的，应当说明理由；②证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照；③证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证，未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务

第5题：

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司。 （ ）


正确答案：×

第6题：

关于证券公司的说法错误的是（ ）。

A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

C．证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司

D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行


正确答案：D
D
本题考查证券公司。证券公司在美国的通俗称谓是投资银行，英国则称商人银行。

第7题：

中国证监会依照法律规定，对证券公司的申请材料进行审查，作出是否批准的决定，并口头通知申请人。（ ）


正确答案：×
中国证监会依照法律、行政法规和《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，对证券公司的申请材料进行审查，作出是否批准的决定，并书面通知申请人。

第8题：

证券公司是依照《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。 （ ）


正确答案：×
证券公司是依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

第9题：

在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经中国证监会审查批准的、经营证券业务的（ ）。

A．私营公司

B．合资公司

C．有限责任公司

D．股份有限公司


正确答案：CD

第10题：

证券公司是依照《证券法》规定，经中国证券业协会审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。()


答案：错
解析：
证券公司是依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构、审查批准。

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