证券从业资格
经纪业务操作规范管理的一般要求有（ ）。A．前、后台分离和岗位分离B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理C．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务D．营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
题目
经纪业务操作规范管理的一般要求有（ ）。
A．前、后台分离和岗位分离
B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D．营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
相似问题和答案
第1题：
会计岗位设置必须坚持业务分离原则( )
A、业务操作人员与市场营销人员分离
B、重要业务岗位分离
C、操作与授权分离
D、必须严格按照事权划分原则办理业务
第2题：
A、互不相容岗位相分离
B、相互制约岗位相分离
C、前中后台岗位相分离
D、操作授权岗位相分离、对账记账岗位相分离
第3题：
A.审贷分离
B.前中后台分离
C.业务经办与会计账务处理分离
D.业务审批与贷款发放分离
第4题：
商业银行资金业务的组织结构应当体现（ ）的原则，做到前台交易与后台结算分离、自营业务与代客业务分离、业务操作与风险监控分离，建立岗位之间的监督制约机制。
A.权限等级
B.合理分工
C.职责分离
D.相互制衡
第5题：
审贷分离的核心是将( )，以达到相互制约的目的。
A．技术部门(岗位)与管理部门(岗位)相分离
B．技术部门(岗位)与销售部门(岗位)相分离
C．业务部门(岗位)与销售部门(岗位)相分离
D．业务部门(岗位)与管理部门(岗位)相分离
解析：审贷分离的核心是将负责贷款调查的业务部门(岗位)与负责贷款审查的管理部门(岗位)相分离，以达到相互制约的目的。
第6题：
A.简化流程
B.精简岗位
C.明确岗位
D.优化岗位设计
第7题：
经纪业务操作规范管理的一般要求有（ ）。 A．前、后台分离和岗位分离 B．相对独立人员对重点客户进行定期回访 C．重要岗位专人负责，严格操作权限管理 D．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
除ACD三项外，经纪业务操作规范管理的一般要求还有：①营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案；②证券公司总部应加强对营业部运作的集中统一管理。B项属于证券经纪业务内部控制的主要内容和要求之一。
第8题：
根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，重要岗位专人负责，严格操作权限管理。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，重要岗位专人负责，严格操作权限管理。
第9题：
关于基金管理人的岗位设置，以下不符合不相容职务分离原则的是( )。
A.保管岗位和记账岗位分离
B.授权岗位和执行岗位分离
C.管理岗位和业务岗位分离
D.审核岗位和执行岗位分离
答案解析：岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时必须考虑到授权岗位和执行岗位的分离;执行岗位和审核岗位的分离;保管岗位和记账岗位的分离等，通过不相容职责的划分，保证各部门和人员之间的独立性，防止员工的“合谋”舞弊行为。
第10题：
证券公司营业部操作规范管理的一般要求有()。
A.前后台分离和岗位分离
B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理