证券从业资格
证券公司有下列（ ）行为，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A．不按规定上报自营业务资料和情况报告B．由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票C．以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券D．委托其他证券公司代为买卖证券
题目
证券公司有下列（ ）行为，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。
A．不按规定上报自营业务资料和情况报告
B．由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票
C．以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券
D．委托其他证券公司代为买卖证券
相似问题和答案
第1题：
无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )．
A．公示处分
B．警告
C．没收非法所得
D．罚款
46.A【解析】根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。A选项不在处罚措施之内。
第2题：
质监机构不按照本规定履行公路了程质量监督职责、承担质量监督责任的，应该（ ）。
A．由建设单位另行聘用检测机构进行质量监督
B．由建设单位视情节轻重，责令整改或者给予警告
C．由交通主管部门视情节轻重，责令整改并处10万元以上30万元以下的罚款
D．由交通土管部门视情节轻重，责令整改或者给予警告
第3题：
证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及处以相应的罚款。 （ ）
第4题：
证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告。没收非法所得。罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚
A.不接受。不配合中国证监会的检查。调查
B.不按规定上报自营业务资料和情况报告
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.私自转让会员席位
E.委托其它证券公司代为买卖证券
第5题：
证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。 A．警告 B．罚款 C．没收非法所得 D．撤销相关业务许可
【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P195。
第6题：
证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。（ ）
第7题：
证券公司有（ ）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。
A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B．不按规定上报自营业务资料和情况报告
C．将自营业务与经纪业务混合操作
D．违反规定委托他人代为买卖证券
根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券公司有上述ABCD选项所述行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。本题正确答案为ABCD。
第8题：
A.警告或者五百元以下罚款
B.不分情节轻重，处十日以上十五日以下拘留
C.据情节轻重，视情况处理
D.处警告或者拘留
第9题：
证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚（ ）
A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B．不按规定上报自营业务资料和情况报告
C．将自营业务与经纪业务混合操作
D．私自转让会员席位
E．委托其它证券公司代为买卖证券
第10题：
证券经营机构在自营业务中操纵市场且情节特别严重，将受到下列处罚中的（ ）。
A．警告
B．没收非法所得
C．罚款
D．追究刑事责任