证券从业资格

证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起 （ ）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。A．3B．5C．15D．30

题目

证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起 （ ）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

A．3

B．5

C．15

D．30

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第1题：

证券公司为多个客户办理资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。( )


正确答案：×
[答案] ×
[解析] 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

第2题：

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过证券公司的账户为客户提供资产管理服务。


正确答案：×
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

第3题：

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期问可以签订新的定向资产管理合同。 （ ）


正确答案：×
证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，。暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。

第4题：

证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产不得混合存管。（ ）


正确答案：√

第5题：

证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定（ ）的权利义务。 A．客户 B．证券公司 C．资产托管机构 D．证券监督机构


正确答案：ABC
【考点】熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节，P207。

第6题：

证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．证券交易所

D．商务部


正确答案：B
52.B【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第十一条规定，证券公司从事定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。

第7题：

证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起3日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。（ ）


正确答案：B
证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

第8题：

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。（ ）


正确答案：√

第9题：

证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 A．3 B．5 C．15 D．30


正确答案：B
【考点】熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P224。

第10题：

证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与 ( )签订书面定向资产管理合同。
A.客户 B.资产托管机构
C.证券登记结算机构 D.证券交易所


答案：A,B
解析：
证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》 等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构 的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。

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