证券从业资格

根据证券经纪业务内部控制的要求，证券公司及其所属营业部应建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。（ ）

题目

根据证券经纪业务内部控制的要求，证券公司及其所属营业部应建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。（ ）

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第1题：

关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是()。

A:应建立交易数据安全备份制度
B:应建立健全经纪业务的实时监控系统
C:应存营业部采用统一的柜台交易系统
D:应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

答案：D
解析：
D项，应在代理交易协议中向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

第2题：

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。


正确答案：√

第3题：

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访的制度． ( )


正确答案：×
160.B【解析】证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度。

第4题：

按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制相关要求，应建立健全证券自营业务的实时监控系统。

（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：B
应建立健全经纪业务的实时监控系统。

第5题：

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访制度。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：B
应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度。

第6题：

关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：B
在代理交易协议中。应向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

第7题：

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录人证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：A
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：加强对软硬件的统一规划和管理、应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制、指定标准化的开户文本格式等。

第8题：

根据证券经纪业务内部控制的要求，对于证券公司营业部来说，应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：B
客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。

第9题：

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访的制度。（ ）


正确答案：×
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度。

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