证券从业资格

证券交易所会员获得席位的方式有（ ）。 A．向证券交易所购买 B．在会员之间转让 C．和其他会员共有 D．接受会员转让席位的部分权益

题目

证券交易所会员获得席位的方式有（ ）。 A．向证券交易所购买 B．在会员之间转让 C．和其他会员共有 D．接受会员转让席位的部分权益

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第1题：

按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法中错误的是（ ）。

A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易
B.会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位
C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所
D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租.质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

答案：C
解析：
会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，但不得退回证券交易所，选项C错误。

第2题：

按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（ ）。

A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易
B.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位
C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所
D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

答案：C
解析：
考点：席位的定义及一般规定。会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，但不得退回证券交易所，选项C错误。

第3题：

证券交易所会员()向证券交易所提出申请购买席位，()在证券交易所会员之间转让席位。下列选项不正确的是()。

A:不可以；不可以
B:不可以；可以
C:可以；可以
D:可以；不可以

答案：A,B,D
解析：
证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。

第4题：

下列关于交易席位转让的说法，正确的有（ ）。
A.席位只能在会员间转让
B.会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让
C.会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请
D.对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请


答案：A,B,C,D
解析：
交易席位可以转让，但转让席位必须遵守证券交易所的有关规定。根据现行制度，席位只能在会员间转让；会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让；会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请。对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员，证券交易所可 不受理其席位转让申请。

第5题：

下列关于交易席位的使用，说法错误的是()。

A.席位不得退回，不得转让

B.会员席位只能由会员单位自己使用

C.基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位

D.经证券交易所会员部批准后，会员单位方可办理席位变更手续


正确答案：A

第6题：

证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。 （ ）

A．正确

B．错误


正确答案：√
A
证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。

第7题：

关于证券交易所交易席位的使用，正确的有（ ）。 A．与他人共用席位 B．将席位承包给他人使用 C．席位能在会员和非会员间转让 D．会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让


正确答案：D
考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，Pl8。

第8题：

证券交易所关于交易席位的使用，正确的有（ ）。 A．与他人共用席位 B．将席位承包给他人使用 C．席位能在会员和非会员间转让 D．会员转让席位的，应当将席位所属权益-并转让


正确答案：D
【考点】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。

第9题：

证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交 易所会员之间转让席位。 （ ）


正确答案：A
熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P17。

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