证券从业资格

关于证券交易所股票上网发行申购，申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（ ）。 A．申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理 B．每一有效申购单位配一个号 C．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

题目

关于证券交易所股票上网发行申购，申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（ ）。 A．申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理 B．每一有效申购单位配一个号 C．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

参考答案和解析
正确答案：ABCD
【考点】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。
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相似问题和答案

第1题：

关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.每一有效申购单位配一个号
Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理
Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ


答案：C
解析：
本题考查认购的一般性原则，题中四个选项都正确。

第2题：

关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.每一有效申购单位配一个号
Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理
Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

A:Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ

答案：C
解析：
本题考查认购的一般性原则，题中四个选项都正确。

第3题：

关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有()。

A:申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理
B:当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
C:下午3点前，申购资金需全部到位；下午3点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告
D:当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时投资者按其有效申购量认购股票

答案：A,B,D
解析：
C项应为下午4点前，申购资金需全部到位；下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算分公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。

第4题：

上网发行资金申购的流程包括()。

A:投资者申购
B:资金冻结、验资及配号
C:摇号抽签、中签处理
D:资金解冻

答案：A,B,C,D
解析：
上网发行资金申购的流程：(1)投资者申购；(2)资金冻结；(3)验资及配号；(4)摇号抽签、中签处理；(5)资金解冻。

第5题：

关于申购资金冻结、验资及配号，以F说法正确的有（ ）。

A．申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理

B．每一有效申购单位配一个号

C．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一申签号码认购一个申购单位新股


正确答案：ABCD

第6题：

关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（ ）。

A．每一有效申购单位配一个号

B．申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理

C．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股


正确答案：ABCD
ABCD
四个选项都是正确的。

第7题：

关于证券交易所股票上网发行申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（ ）。 A．申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理 B．每一有效申购单位配一个号 C．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股


正确答案：ABCD
考点掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。

第8题：

关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法不正确的有( )。

A．申购当日(T日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理

B．每一有效申购单位配一个号

C．下午4点前，申购资金需全部到位；下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和资产评估公司对申购金额的到位情况进行核查，并由资产评估公司出具验资报告

D．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票


正确答案：AC
[答案] AC
[解析] A项应为申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理；C项应为下午4点前，申购资金需全部到位；下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。

第9题：

关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有( )．

A．申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理

B．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个串购单位新股

C．下午3点前，申购资金需全部到位；下午3点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告

D．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票


正确答案：ABD
84. ABD【解析】C项应为下午4点前，申购资金需全部到位；下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算分公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。

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