证券从业资格

关于股票上网发行资金申购的规则，、下列说法正确的有（ ）。 A．上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰ B．深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰ C．上海证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限 D．深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限

题目

关于股票上网发行资金申购的规则，、下列说法正确的有（ ）。 A．上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰ B．深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰ C．上海证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限 D．深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限

参考答案和解析
正确答案：AD
【考点】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P147。
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相似问题和答案

第1题：

上海证券交易所规定，股票上网发行资金申购中，每一申购单位为()股。

A:100
B:1000
C:500
D:10000

答案：B
解析：
上海证券交易所规定，股票上网发行资金申购中，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过9999.9万股。

第2题：

下列关于股票上网发行资金申购规则的说法中，不正确的有()。

A:上海证券交易所申购单位为500股
B:深圳证券交易所申购单位为l000股
C:一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除
D:每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

答案：A,B,D
解析：
A项，上海证券交易所申购单位为1000股；B项，深圳证券交易所申购单位为500股；D项，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。

第3题：

对于网上发行的申购相关方面，以下说法正确的是（ ）。

A．上海证券交易所规定每一申购单位为1000股

B．上海证券交易所规定申购数量不得少于1000股

C．上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股

D．深证证券交易所规定申购单位为1000股

E．深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过999999500股


正确答案：ABCD

第4题：

上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。


正确答案：×

第5题：

关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（ ）。 A．上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰ B．深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰ C．上海证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限 D．深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限


正确答案：AD
掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P147。

第6题：

关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（ ）。 A．上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1 000股 B．每只新股发行，每一证券账户只能申购一次 C．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号 D．结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收


正确答案：BD
【考点】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。

第7题：

下列关于股票上网发行资金申购的规则说法中，正确的有( )。

A．每只新股发行，每一证券账户只能申购一次

B．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

C．上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

D．结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收


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【解析】每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号，所以B说法有误。上海证券交易所申购单位为1000股，深圳证券交易所申购单位为500股，所以C说法有误。

第8题：

上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为 1000股，但申购数量可少于1000股。 ( )


正确答案：×
122.B【解析】上海证券交易所《沪市股票土网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股。

第9题：

上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1 000股，但申购数量可少于1 000股。 （ ）


正确答案：×
上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1 000股，申购数量不少于1 000股。

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