证券从业资格

海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。企业债券发行人向两个交易所申请上市，必须由交易所认可的2个以上机构推荐，并出具上市推荐书。（ ）

题目

海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。企业债券发行人向两个交易所申请上市，必须由交易所认可的2个以上机构推荐，并出具上市推荐书。（ ）

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第1题：

证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在证券交易所申请上市，必须由2～3个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。()


答案：错
解析：
证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在证券交易所申请上市，必须由1～2个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。

第2题：

企业债券上市申请经中国证监会核准后，证券交易所安排该债券上市交易。 （ ）


答案：B
解析：
企业债券得到国家发改委批准并经中国人民银行和中国证监会会签后，才 可进行具体的发行工作。

第3题：

证券交易所对债券上市施行上市推荐人制度，必须有至少2个证券交易所认可的机构贵贱并出具上市推荐书。（ ）


正确答案：×

第4题：

上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。企业债券发行人向两个交易所申请上市，必须由交易所认可的2个以上机构推荐，并出具上市推荐书。（ ）


正确答案：×

第5题：

上海、深圳证券交易所都实行股票上市推荐人制度。 （ ）


正确答案：√

第6题：

上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行（ ）制度。

A．上市注册

B．上市推荐人

C．上市登记

D．上市核准


正确答案：B

第7题：

上海证券交易所和深圳交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。 （ ）


正确答案：√

第8题：

只有上海证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。（ ）


正确答案：×
上海证券交易所和深圳证券交易所都对企业债券上市实行上市推荐人制度。

第9题：

上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度，下列对上市推荐人资格描述正确的是( )。（1分）

A．交易所认为的其他具备条件

B．具有交易所会员

C．具备股票主承销资格，且信誉良好

D．最近3年内无重大违法违规行为


正确答案：ABC
96. ABC【解析】证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，上市推荐人应当符合下列条件：①具有证券交易所会员资格；②具备股票发行主承销商资格且信誉良好；③最近1年内无重大违法违规行为；③负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则；⑤具备条件的会员在推荐债券上市时应当向证券交易所提出申请，经证券交易所审查确认后，具有上市推荐人资格；⑥发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后1年内的权利和义务，上市推荐协议应当符合证券交易所债券上市规则和上市协议的有关规定；⑦证券交易所认为应当具备的其他条件。

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