证券从业资格

根据规定，下列交易可以通过深圳证券交易所综合协议交易进行的有（ ）。 A．债券大宗交易 B．专项资产管理计划收益份额协议交易 C．权益类证券大宗交易 D．分离交易的可转换公司债券

题目

根据规定，下列交易可以通过深圳证券交易所综合协议交易进行的有（ ）。 A．债券大宗交易 B．专项资产管理计划收益份额协议交易 C．权益类证券大宗交易 D．分离交易的可转换公司债券

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第1题：

可以通过综合协议交易平台进行的交易有( )。Ⅰ．权益类证券大宗交易Ⅱ．债券大宗交易Ⅲ．专项资产管理计划收益权份额协议交易Ⅳ．公司债券交易

A:Ⅲ. Ⅳ.
B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

答案：D
解析：
符合法律法规和《深圳证券交易所交易规则》规定的证券大宗交易以及专项资产管理计划收益权份额等证券的协议交易，可以通过综合协议交易平台进行，具体包括：权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等；债券大宗交易，包括国债、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等；专项资产管理计划收益权份额协议交易和深圳证券交易所规定的其他交易。

第2题：

实行当日回转交易的有( )。

A:债券竞价交易
B:权证交易
C:债券大宗交易
D:深圳证券交易所对专项资产管理计划协议交易

答案：A,B,C,D
解析：
证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证；B股实行次交易日起回转交易。深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。

第3题：

下列交易中，深圳证券交易所实行当日回转交易的有()。

A:权证交易
B:债券交易
C:B股交易
D:专项资产管理计划收益权份额协议交易

答案：A,B,D
解析：
根据我国现行有关交易制度规定，债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未完成交收的债券和权证；B股实行次交易日起回转交易。深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。

第4题：

在深圳证券交易所，债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行次日回转交易。（ ）


正确答案：×
在深圳证券交易所，债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行当日回转交易。

第5题：

深圳证券交易所协议平台上进行的（ ）暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。 A．权益类证券大宗交易 B．债券大宗交易(除公司债券外) C．双边交易债券的大宗交易 D．专项资产管理计划协议交易


正确答案：AC
【考点】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P54。

第6题：

在深圳证券交易所实行当日回转交易的有（ ）。 A．债券竞价交易 B．权证交易 C．债券大宗交易 D．专项资产管理计划收益权份额协议交易


正确答案：ABCD
【考点】熟悉回转交易制度。见教材第三章第一节，P54～55。

第7题：

以下交易可以通过综合协议交易平台进行的有（ ）。 A．权益类证券大宗交易 B．债券大宗交易 C．专项资产管理计划收益权份额协议交易 D．综合资产管理计划收益权份额协议交易


正确答案：ABC
考点：熟悉证券交易所的运作系统。见教材第六章第二节，P226。

第8题：

根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列（ ）交易可以通过综合协议交易平台进行。 A．权益类证券大宗交易 B．债券大宗交易 C．专项资产管理计划收益权份额协议交易 D．权证大宗交易


正确答案：ABC
【考点】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P52。

第9题：

以下（ ），深圳证券交易所协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00～15：30。 A．公司债券的大宗交易 B．专项资产管理计划协议交易 C．权益类证券大宗交易 D．债券大宗交易(除公司债券外)


正确答案：CD
【考点】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P3。

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