证券从业资格

下列说法中，正确的是（ ）。A．定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行B．承购包销又称私募发行C．承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式D．招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

题目

下列说法中，正确的是（ ）。

A．定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行

B．承购包销又称私募发行

C．承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

D．招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

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第1题：

定向发行又称()，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

A:直接发行
B:私募发行
C:招标发行
D:承购包销

答案：B
解析：
定向发行又称私募发行、私下发行。故选B。

第2题：

定向发行又称（　），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

A:直接发行
B:私募发行
C:招标发行
D:承购包销

答案：B
解析：
定向发行又叫私募发行。

第3题：

证券发行者将证券面向少数特定的投资者发行的方式称为()。

A:公募发行
B:私募发行
C:机构发行
D:有限发行

答案：B
解析：
私募发行是指面向少数特定的投资人发行证券的方式。私募发行的对象一般有两类：一类是个人投资者，例如公司老股东或发行人机构自己的员工；另一类是机构投资者，如大的金融机构或与发行人有密切往来关系的企业等。私募发行有确定的投资人，发行手续简单，可以节省发行时间和费用。

第4题：

定向发行又称()，即面向少数特定投资者发行。

A.公募发行

B.私募发行

C.招标发行

D.承购包销


正确答案：B
考20;见基金销售教材P36

第5题：

定向发行又称（ ），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

A．直接发行

B．私募发行

C．招标发行

D．承购包销


正确答案：B

第6题：

仅向少数特定投资者发行证券的一种方式即()

A.直接发行

B.私募发行

C.公募发行

D.间接发行


参考答案：B

第7题：

定向发行又称（ ），即面向少数特定投资者发行。

A．直接发行

B．私募发行

C．招标发行 ()

D．公开发行


正确答案：B
B
定向发行，又称为私募发行、私下发行。

第8题：

定向发行又称（ ），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行

A.直接发行

B. 私募发行

C.招标发行

D.承购包销


正确答案：B

第9题：

债券可以根据发行模式的不同,分为私募发行和公募发行,私募发行是指发行者面向少数特定认购者发行的发行模式。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：√

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