证券从业资格

基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。 A．基金份额持有人 B．中国证监会 C．证券业协会 D．公司管理层

题目

基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。 A．基金份额持有人 B．中国证监会 C．证券业协会 D．公司管理层

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第1题：

公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和绝对性。()


答案：错
解析：
公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。

第2题：

某基金公司的监察稽核控制如下：

Ⅰ、监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立

Ⅱ、经由公司总经理聘任设立督察长一名

Ⅲ、督察长设立后，报中国证监会批准

Ⅳ、监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作

该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（）。


AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：

第3题：

某基金公司的监察稽核控制如下：
Ⅰ 监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立
Ⅱ 经由公司总经理聘任设立督察长一名
Ⅲ 督察长设立后，报中国证监会批准
Ⅳ 监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作
该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
Ⅰ项说法错误，根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部。故不属于投资部门下的二级部门。 Ⅱ项说法错误，基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。
Ⅳ项说法错误，基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。

第4题：

基金管理人应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。

A.董事会
B.公司经营层
C.股东大会
D.总经理

答案：B
解析：
基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作。

第5题：

关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（ ）。

A．公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准

B．根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

C．公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性

D．公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员，并严格其专业任职条件


正确答案：BD

第6题：

关于基金管理公司的监察稽核控制，下面说法正确的是（ ）。

A．公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准

B．根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

C．公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性

D．公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员，并严格其专业任职条件


正确答案：BD

第7题：

基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。 A．基金份额持有人 B．中国证券会 C．证券业协会 D．公司管理层


正确答案：D
考点：熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P108。

第8题：

基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。

A.董事会

B.股东大会

C.公司经营层

D.总经理


正确答案：C
基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作。

第9题：

公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和绝对性。 （ ）


正确答案：×

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