证券从业资格

公平原则是指对一切被监管对象给予公正待遇。 （ ）

题目

公平原则是指对一切被监管对象给予公正待遇。 （ ）

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第1题：

证券市场监管公正原则体现在（）。
Ⅰ.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策
Ⅱ.证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券
市场参与者给予公正的待遇
Ⅲ.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行
Ⅳ.对所有证券市场主体一视同仁，不存在歧视

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C
解析：
公正原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。根据公正原则，证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策；证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇；对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行。

第2题：

（ ）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

A.公正原则
B.监督与自律相结合原则
C.保护投资者利益原则
D.依法监管原则

答案：A
解析：
公正原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

第3题：

证券市场监管的（　　）原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给予公正待遇。

A．公平
B．公开
C．公正
D．合理

答案：C
解析：
证券市场监管的原则包括：①依法监管原则；②保护投资者利益原则；③“三公”原则。其中“三公”原则中的公正原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

第4题：

基金监管“三公原则”中的公开原则是指()。

A:公开监管机构全部业务活动内容
B:要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C:市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D:监管部门对被监管对象给予公正待遇

答案：B
解析：
本题考查的是基金监管的公开原则。故选B。

第5题：

基金监管的公正原则要求监管部门在公开、公平原则的基础上，对被监管对象给予公正待遇。（）


答案：对
解析：
基金监管的公正原则要求监管部门在公开、公平原则的基础上，对被监管对象给予公正待遇。

第6题：

基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。

A.基金管理人对基金持有人给予公正待遇
B.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D.监管部门对被监管理对象给予公正待遇

答案：D
解析：
公正原则的定义。

第7题：

基金监管“三公原则”中的公开原则是指（ ）。

A．公开监管机构全部业务活动内容

B．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D．监管部门对被监管对象给予公正待遇


正确答案：B

第8题：

基金监管“三公原则”中的公开原则是指（ ）。

A．监管部门对被监管对象给予公正待遇

B．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C．公开监管机构全部业务活动内容

D．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利


正确答案：B

第9题：

证券市场监管的公开、公平、公正之间的关系是（ ）。

A．公正原则是实现公开、公平原则的前提

B．公正原则是实现公开、公平原则的保障

C．公平原则是实现公开、公正的基础

D．信息公开原则是公平、公正原则的前提

E．信息公开原则是公平、公正原则的保障


正确答案：BD

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