证券交易所的职责包括（）。 A．证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系 B．应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求 C．证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责 D．上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分。

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第1题：

关于可转换公司债券的上市，正确的是（）。

A:可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市
B:证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案
C:分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
D:可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市

答案：A,B,C,D

解析：

本题考查关于可转换公司债券的上市的相关知识。

第2题：

证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互间的权利义务关系。
A.上市推荐书 B.上市协议书
C.上市公告书 D.上市章程

答案：B

解析：

证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时,应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。

第3题：

证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互间的权利义务关系。

A:上市公告书
B:上市协议书
C:上市章程
D:上市推荐书

答案：B

解析：

在证券交易所对上市公司的管理中，证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。

第4题：

《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，保荐机构人应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。（）

正确答案：√

第5题：

证券交易所的职责包括（）。 A．证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互问的权利义务关系 B．应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求 C．证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责 D．上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分。

正确答案：ABCD
【考点】掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P368。

第6题：

《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确保荐机构应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。（）

此题为判断题(对，错)。

正确答案：√

第7题：

上市公司依据上市协议提出停牌申请的，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（）

A．正确

B．错误

正确答案：√
A
本题考查证券交易所对上市公司的管理。题干表述正确。

第8题：

《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，上市公司应当在募集资金到账后与（）签订募集资金专户存储三方监管协议。 A．保荐机构 B．上海证券交易所 C．存放募集资金的商业银行 D．股东

正确答案：AC

第9题：

第 64 题关于可转换公司债券的上市，正确的是（　　）。

A．可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市

B．证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案

C．分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易

D．可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市

正确答案：ABCD
本题考查关于可转换公司债券的上市的相关知识。

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