证券从业资格

证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于（ ）。 A．1亿元 B．2亿元 C．3亿元 D．5亿元

题目

证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于（ ）。 A．1亿元 B．2亿元 C．3亿元 D．5亿元

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第1题：

我国基金管理公司主要股东的注册资本不低于（ ）人民币。
A. 1亿元 B. 2亿元
C. 3亿元 D. 5亿元


答案：C
解析：
答案为C。基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东。其具备的条件之一是注册资本不低于3亿元人民币。

第2题：

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）。
A. 1亿元 B. 2亿元C. 3亿元 D. 4亿元


答案：C
解析：
。证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业 务资格；公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集 合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5 亿元；资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自 营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；公司具有良好的法人治理 机构、完备的内部控制和风险管理制度。

第3题：

证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。（ ）


正确答案：√

第4题：

客户资产管理业务资格证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（ ）。

A．5000万元

B．2亿元

C．5亿元

D．10亿元


正确答案：B

第5题：

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）。 A．1亿元 B．2亿元 C．3亿元 D．5亿元


正确答案：C
【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P286。

第6题：

基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资本应当不低于（ ）人民币。

A．1亿元

B．2亿元

C．3亿元

D．5亿元


正确答案：A
我国相关法规规定．基金管理公司除主要股东外的其他股东，要求注册资本、净资本应当不低于l亿元人民币。

第7题：

证券公司从事客户资产管理业务，应当符合的条件是( )。

A．净资本不低于人民币1亿元

B．净资本不低于人民币2亿元

C．净资产不低于人民币1亿元

D．净资产不低于人民币2亿元


正确答案：B

第8题：

我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，其净资产不低于（ ）人民币。

A．1亿元

B．2亿元

C．3亿元

D．5亿元


正确答案：B
B
我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，其净资产不低于2亿元人民币。

第9题：

基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（ ）人民币。

A．1亿元

B．2亿元

C．3亿元

D．5亿元


正确答案：A

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