证券从业资格
相似问题和答案
第1题：
第2题：
证券交易所对债券上市施行上市推荐人制度，必须有至少2个证券交易所认可的机构贵贱并出具上市推荐书。（ ）
第3题：
上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。企业债券发行人向两个交易所申请上市，必须由交易所认可的2个以上机构推荐，并出具上市推荐书。（ ）
第4题：
上海、深圳证券交易所都实行股票上市推荐人制度。 （ ）
第5题：
上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行（ ）制度。
A．上市注册
B．上市推荐人
C．上市登记
D．上市核准
第6题：
上海证券交易所和深圳交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。 （ ）
第7题：
证券交易所的职责包括（ ）。 A．证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系 B．应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求 C．证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责 D．上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分。
考点：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P368。
第8题：
海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。企业债券发行人向两个交易所申请上市，必须由交易所认可的2个以上机构推荐，并出具上市推荐书。（ ）
第9题：
上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度，下列对上市推荐人资格描述正确的是( )。（1分）
A．交易所认为的其他具备条件
B．具有交易所会员
C．具备股票主承销资格，且信誉良好
D．最近3年内无重大违法违规行为
96. ABC【解析】证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，上市推荐人应当符合下列条件：①具有证券交易所会员资格；②具备股票发行主承销商资格且信誉良好；③最近1年内无重大违法违规行为；③负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则；⑤具备条件的会员在推荐债券上市时应当向证券交易所提出申请，经证券交易所审查确认后，具有上市推荐人资格；⑥发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后1年内的权利和义务，上市推荐协议应当符合证券交易所债券上市规则和上市协议的有关规定；⑦证券交易所认为应当具备的其他条件。