证券从业资格

ETF申购、赎回的原则有（ ）。A．份额申购、份额赎回B．基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价C．申购、赎回申请提交后不得撤销D．金额申购、份额赎回

题目

ETF申购、赎回的原则有（ ）。

A．份额申购、份额赎回

B．基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

C．申购、赎回申请提交后不得撤销

D．金额申购、份额赎回

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第1题：

关于ETF申购、赎回的表述，正确的有（）。

A:基金管理人有权对ETF的最小申购、赎回单位进行整改
B:申购赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
C:ETF的申购、赎回采用份额申购、份额赎回的方式
D:ETF的申购赎回申请提交后不得撤销

答案：A,B,C,D
解析：
ETF份额的申购、赎回应遵循以下原则：①申购、赎回ETF采用份额申购、份额赋回的方式，即申购和赎回均以份额申请；②申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；③申购、赎回申请提交后不得撤销。基金管理、有权对最小申购、赎回单位进行更改，并在更改前至少3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

第2题：

ETF份额的申购、赎回应遵循的原则有()。

A:申购和赎回均以份额申请
B:申购以份额申请，赎回以资金申请
C:申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其对价
D:申购、赎回申请提交后都不得撤销

答案：A,C,D
解析：
ETF份额的申购、赎回应遵循以下原则：①申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请；②申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其对价；③申购、赎回申请提交后都不得撤销。

第3题：

肼申购、赎回的原则有（ ）。

A．份额申购、份额赎回

B．基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

C．申购、赎回申请提交后不得撤销

D．金额申购、份额赎回


正确答案：ABC

第4题：

ETF份额的申购、赎回应遵循的原则有（ ）。 A．申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请 B．申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 C．申购、赎回申请提交后不得撤销 D．以证券交付


正确答案：ABC
ETF份额的申购、赎回应遵循以下原则：①申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请；②申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；⑧申购、赎回申请提交后不得撤销。

第5题：

ETF份额申购、赎回的原则有（ ）。

A．申购、赎回采用份额申购、份额赎回

B．申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

C．申购、赎回采用金额申购、份额赎回

D．申购、赎回申请提交后不得撤销


正确答案：ABD
ABD
本题考查ETF份额申购、赎回的原则。ETF份额的申购、赎回应遵循的原则包括：(1)申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请； （2)申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；(3)申购、赎回申请提交后不得撤销。

第6题：

ETF份额申购、赎回的原则有（ ）。 A．申购、赎回采用份额申购、份额赎回 B．申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 C．申购、赎回申请提交后不得撤销 D．申购、赎回采用金额申购、份额赎回


正确答案：ABC
考点：掌握ETF份额的申购和赎回的原则。见教材第三章第二节，P72。

第7题：

下列关于ETF申购和赎回原则的说法中，正确的是( )。

A.场内申购赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式

B.场外申购采用份额申购、份额赎回的方式

C．场外申购赎回ETF时，申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代等

D.申购、赎回申请提交后不得撤销、


正确答案：CD
【解析】答案为CD。ETF申购和赎回的原则包括：(1)场内申购赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。场外申购赎回采用金额申购、份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；(2)场外申购赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。场外申购赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金；(3)申购、赎回申请提交后不得撤销。

第8题：

下列关于ETF申购和赎回的原则的说法中，正确的是( )．（1分）

A．场内申购赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式

B．场外申购采用份额申购、份额赎回的方式

C．场外申购赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金

D．申购、赎回申请提交后不得撤销


正确答案：CD
114. CD【解析】ETF申购和赎回的原则包括：①场内申购赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。场外申购采用金额申购、份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；②场外申购赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。场外申购赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金；③申购、赎回申请提交后不得撤销。

第9题：

ETF份额申购、赎回的原则有（ ）。

A．场内申购赎回采用份额申购、份额赎回

B．场内申购赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

C．申购、赎回申请提交后不得撤销

D．场外申购赎回采用金额申购、份额赎回的方式


正确答案：ABCD

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