证券从业资格

不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属手股票承销中的禁止行为。 （ ）

题目

不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属手股票承销中的禁止行为。 （ ）

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第1题：

证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括()。

A:取消承销业务资格
B:没收非法所得
C:罚款
D:暂停承销业务资格

答案：A
解析：
取消承销业务资格不是对证券经营机构有承销中的禁止行为的处罚。根据违规程度，分别有暂停36个月内证券承销或暂停12个月内证券承销业务。

第2题：

境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备的条件是()。

A:证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币
B:具有10名以上有证券承销经验的专业人员
C:具有参与外资股承销的经历
D:具有2年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等

答案：C
解析：
境内证券经营机构拟担任外资股主承销商或者境内事务协调人时，除应具备外资股承销商的条件外，还应当具备以下条件：①证券专营机构具有不少于12000万元人民币的净资产。②依照《证券经营机构股票承销业务管理办法》已经取得主承销商资格。③具有20名以上有证券承销经验的专业人员，其中熟悉国际金融业务，会计业务和相关法律的专业人员至少各2名。④具有参与外资股承销的经历等。⑤证监会要求的其他条件。

第3题：

境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具有参与外资股承销的经历。（ ）


正确答案：√
境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具有参与外资股承销的经历。

第4题：

根据我国现行法规规定，发行境内上市外资股应当委托具有承销资格的境内证券经营机构担任主承销商。


正确答案：√

第5题：

境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下条件（ ）。

A．证券公司净资产不少于1亿人民币

B．具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

C．具有20名以上有证券承销经验的专业人员

D．具有2年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等


正确答案：B

第6题：

境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下条件（ ）。

A．证券公司净资产不少于1亿人民币

B．具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

C．具有1年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等

D．已经取得股票承销业务资格

E．具有能够保障涉外业务正常开展的通信设施、营业场所、设备等技术手段


正确答案：BCDE

第7题：

境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下哪一条件？（ ）

A．证券公司净资产不少于1亿人民币

B．具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

C．具有20名以上有证券承销经验的专业人员

D．具有2年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等


正确答案：B
要熟悉境内证券经营机构拟取得外资股承销业务的资格。

第8题：

不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属于股票承销中的禁止行为。 （ ）


正确答案：√
略

第9题：

不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属于股票承销中的禁止行为。( )


正确答案：√
【解析】答案为A。略

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