证券从业资格

开放式基金份额的注册登记业务由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。（ ）

题目

开放式基金份额的注册登记业务由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。（ ）

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第1题：

开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有 限责任公司承担。 （ ）


答案：错
解析：
开放式基金份额的注册登记业务由中国证券登记结算有限责任公司承担。

第2题：

下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（ ）。
Ⅰ 基金管理人
Ⅱ 基金托管人
Ⅲ 中国证券登记结算有限责任公司
Ⅳ 第三方独立销售机构

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

答案：B
解析：
我国开放式基金注册登记体系的模式 （1）基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式；
（2）委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式。

第3题：

场外募集的LOF基金份额注册登记在（）。
A、中央国债登记结算公司的注册登记系统
B、中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统
C、基金管理人的注册登记系统
D、基金托管人的注册登记系统


答案：B
解析：
LOF 份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统；场内认购的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。

第4题：

以下不属于我国开放式基金注册登记体系模式的是（ ）。

A.内置和外置兼有的"混合"模式
B.委托中央国债登记结算有限责任公司作为注册登记机构的"外置"模式
C.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的"外置"模式
D.基金管理人自建登记系统的"内置"模式

答案：B
解析：
我国开放式基金注册登记体系的模式：（1)基金管理人自建注册登记系统的"内置"模式；（2)委托中国证券登记结算有限责任公司作为注腫记机构的"外置"模式，⑶以上两种情况兼有的"混合〃模式。

第5题：

场外募集的LOF基金份额注册登记在()。

A、中央国债登记结算公司的注册登记系统

B、中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统

C、基金管理人的注册登记系统

D、基金托管人的注册登记系统


正确答案：B
解析：LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统;场内认购的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。

第6题：

上市开放式基金场外募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统，场内募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金登记系统。 （ ）


正确答案：×

第7题：

开放式基金份额的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。（ ）


正确答案：√
我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

第8题：

开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。( )


正确答案：×
【解析】答案为B。开放式基金份额的注册登记业务由中国证券登记结算有限责任公司承担。

第9题：

开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理。（ ）


正确答案：×
我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的髓记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

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