证券从业资格

下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（ ）。 A．股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损 B．股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负 C．股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告 D．因最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上，股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司违法上

题目

下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（ ）。 A．股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损 B．股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负 C．股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告 D．因最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上，股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司违法上

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第1题：

当创业板上市公司当年出现亏损时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（）


答案：错
解析：
出现最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）情形的创业板上市公司，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

第2题：

证券交易所对在主板上市和创业板上市的股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂 停上市、终止上市决定的标准相同。 ( )


答案：错
解析：
公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时， 证券监管机构或证券交易所将对该股票作出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终 止上市的决定。这些做法既是对投资者的警示，也是对上市公司的淘汰制度，是防范和化 解证券市场风险、保护投资者利益的重要措施。证券交易所对在主板上市和创业板上市的 股票作出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市决定的标准也有所不同。

第3题：

上海证券交易所和深圳证券交易所决定暂停其股票在主板上市的其他情形有()。

A:因连续两年亏损其股票交易被实行退市风险警示后，最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损
B:最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损
C:因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告
D:未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告

答案：A,B,C,D
解析：
上海证券交易所和深圳证券交易所决定暂停其股票在主板上市的其他情形有：因连续两年亏损其股票交易被实行退市风险警示后，最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损；因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告；未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告；股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在6个月内其股权分布仍不具备上市条件；公司股本总额发生变化不再具备上市条件；公司有重大违法行为；交易所规定的其他情形。

第4题：

证券交易所对在主板上市和创业板上市的股票做出实行特备处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市决定的标准时间。（ ）


正确答案：×
【考点】熟悉我过证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P218。

第5题：

当上市公司出现下列（ ）情形时，上海证券交易所和深圳证券交易所决定暂停其股票在主板上市。 A．因连续两年亏损，其股票交易被实行退市风险警示后，最近1个会计年度审计结果表明公司继续亏损 B．未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告 C．股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在6个月内其股权分布仍不具备上市条件 D．因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告


正确答案：ABCD
【考点】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P221。

第6题：

证券交易所对在主板上市和创业板上市的股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市决定的标准相同。（ ）


正确答案：×
考点：熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P218。

第7题：

下列不属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（ ）。

A．股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损

B．股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负

C．股票交易被实行退市风险警示后，在三个月内仍未披露年度报告或中期报告

D．股票交易被实行退市风险警示后，公司年度财务会计报告被注册会计师出具否定意

见或者无法表示意见的审计报告


正确答案：C
C
本题考查深圳证券交易所决定暂停公司股票在创业板上市的情形。选项C的正确表述是股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告。

第8题：

股票被实行退市风险警示，在其后的 120 个交易日内的累计成交量低于 100 万股属于深圳证券交易所决定终止其股票在创业板上市的情形。( )


正确答案：√

第9题：

股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股属于深圳证券交易所决定终止其股票在创业板上市的情形。 （ ）


正确答案：√

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