证券从业资格

基金管理公司制定内部控制制度的原则是（ ）。A．合法合规性原则B．灵活性原则C．独立性原则D．适时性原则

题目

基金管理公司制定内部控制制度的原则是（ ）。

A．合法合规性原则

B．灵活性原则

C．独立性原则

D．适时性原则

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第1题：

基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括()。

A:合法、合规性原则
B:全面性原则
C:独立性原则
D:适时性原则

答案：C
解析：
基金管理公司制定内部控制制度的原则包括：①合法、合规性原则；②全面性原则；③审慎性原则；④适时性原则。

第2题：

基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则包括()。

A:合法、合规性原则
B:全面性原则
C:审慎性原则
D:适时性原则

答案：A,B,C,D
解析：
基金管理公司制定内部控制制度应当遵循以下原则：(1)合法、合规性原则；(2)全面性原则；(3)审慎性原则；(4)适时性原则。

第3题：

基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。 （ ）


正确答案：√

第4题：

制定基金管理公司内部控制制度的原则包括（ ）。

A．合法合规性原则

B．全面性原则

C．审慎性原则

D．适时性原则


正确答案：ABCD

第5题：

基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是（ ）。

A．合法、合规性原则

B．全面性原则

C．审慎性原则

D．适时性原则


正确答案：ABCD
注意公司内部控制应遵循的原则与公司内部控制制度应遵循的原则二者之间的区别，选项所述各项均是公司内部控制制度应遵循的原则。

第6题：

基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括( )，

A．合法、合规性原则

B．全面性原则

C．独立性原则

D．适时性原则


正确答案：C
33.C【解析】基金管理公司制定内部控制制度的原则包括：①合法、合规性原则；②全 面性原则；③审慎性原则；④适时性原则。

第7题：

基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性、独立性和适时性的原则． ( )


正确答案：×
162.B【解析】基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。而独立性原则是基金管理公司内部控制应当遵循的原则之一。

第8题：

基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性全面性、审慎性、独立性和适时性的原则。（ ）


正确答案：×
基金管理公司制定内部控制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。而独立性原则是基金管理公司内部控制应当遵循的原则之一。

第9题：

基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性、独立性和适时陛的原则。 （ ）


正确答案：×
基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。而独立性原则是基金管理公司内部控制应当遵循的原则之一。

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