证券从业资格

第 64 题 关于可转换公司债券的上市，正确的是（　　）。A．可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市B．证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案C．分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易D．可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市

题目

第 64 题 关于可转换公司债券的上市，正确的是（　　）。

A．可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市

B．证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案

C．分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易

D．可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市

参考答案和解析
正确答案：ABCD
本题考查关于可转换公司债券的上市的相关知识。
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相似问题和答案

第1题：

根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（ ）。

A.上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
B.在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
C.上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准
D.股票公开转让的非上市公众公司可以发行可转换公司债券

答案：A,B,D
解析：
上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款，AD 选项正确；公开发行公司债券（包括可转债）应当经过中国证监会核准；非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后 5个工作日内向中国证券业协会备案，C 选项错误。

第2题：

关于可转换公司债券的上市，正确的是（ ）。

A:可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市
B:证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案
C:分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
D:可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市

答案：A,B,C,D
解析：
本题考查关于可转换公司债券的上市的相关知识。

第3题：

根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（　）。

A.上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
B.上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准
C.在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
D.非上市股份有限公司不得发行可转换公司债券

答案：A,C
解析：
上市公司发行股票与发行可转债，均须经证监会核准。上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条件。

第4题：

根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是（）。

A.所有上市公司发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
B.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
C.证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
D.证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

答案：B
解析：
根据证券法律制度的规定，公开发行可转换公司债权，应当提供担保，但最近
一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外；证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外；选项B符合规定，C项不符合。基金财产不得用于的投资和活动之一为：向他人贷款或者提供担保，因此选项D错误。

第5题：

根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是（ ）。

A.所有上市公司开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保

B.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

C.证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

D.证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人


正确答案：B
【参考答案】B 【答案解析】本题考核可转债公司债券的发行。公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元的公司除外。因此 A 错误。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。因此B正确、C错误。基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保，因此D错误。

第6题：

第 147 题 可转换公司债券流通面值少于3000万元时，在上市公司发布相关公告2个交易日后停止其可转换公司债券的交易。（　　）

A．正确

B．错误


正确答案：×
本题考查重要性水平的概念。

第7题：

第 93 题 关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（　　）。

A．上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票     

B．发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序

C．可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定

D．对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权


正确答案：ABCD
本题考查可转换公司债券转股期或行权期的相关介绍。

第8题：

第 90 题 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有（　　）。

A．可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元

B．可转换公司债券的期限为2年以上

C．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件

D．可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元


正确答案：CD
选项B应该是可转换公司债券的期限为l年以上。

第9题：

根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是( )。

A．所有上市公司开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保

B．上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

C．证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

D．证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人


正确答案：B
解析：本题考核可转债公司债券的发行。公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元的公司除外。因此A错误。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。因此B正确、C错误。基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保，因此D错误。

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