证券从业资格

只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。其注册资本最低限额应达到1亿元人民币（ ）A．正确B．错误

题目

只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。其注册资本最低限额应达到1亿元人民币（ ）

A．正确

B．错误

参考答案和解析
正确答案：√
A
只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。其注册资本最低限额应达到1亿元人民币。
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第1题：

证券自营业务的含义包括()。

A:从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币
B:只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币
C:自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
D:自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

答案：B,C,D
解析：
证券自营业务具体地说有以下4层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。②自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。

第2题：

下列关于证券自营业务的说法错误的是()。

A:有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务
B:自营业务是证券公司以营利为目的，通过赚取佣金的一种经营行为
C:在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D:自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券

答案：B
解析：
自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。

第3题：

经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以经营的全部或部分业务包括（ ）。 A．证券经纪 B．证券投资咨询 C．证券承销与保荐 D．证券自营


正确答案：ABCD
【考点】掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P8。

第4题：

只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。 （ ）


正确答案：√

第5题：

证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务 的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券 账户买卖有价证券，．以获取盈利的行为。 （ ）


正确答案：B
掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P181。

第6题：

只有经( )批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

A、中国保监会

B、中国证监会

C、中国银监会

D、中国证券业协会


正确答案：B

第7题：

证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。 （ ）


正确答案：×
【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P181。

第8题：

只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。 （ ）


正确答案：√
【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节．P181。

第9题：

只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：A
只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

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