证券从业资格

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。 （ ）此题为判断题(对，错)。

题目

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。 （ ）

此题为判断题(对，错)。

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第1题：

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反(　　)等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
Ⅰ、法律、行政法规
Ⅱ、监管部门规章及规范性文件
Ⅲ、行业规范和自律规则
Ⅳ、公司内部规章制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第2题：

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（ ）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A.法律、行政法规 B.监管部门规章及规范性文件
C.行业规范 D.自律规则


答案：A,B,C,D
解析：
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第3题：

自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（ ）等行为。
A.法律、行政法规 B.监管部门规章及规范性文件 C.行业规范 D.自律规则


答案：A,B,C,D
解析：
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部 门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使 证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第4题：

自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（）等行为，

A:监管部门规章及规范性文件
B:法律、行政法规
C:行业规范
D:自律规范

答案：A,B,C,D
解析：
证券自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

第5题：

35 ． 合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律 、 行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。 ( )


正确答案：×
35 ． 【答案】 B
【 解析 】 题中合规风险的概念正确 ， 但是证券公司自营业务面临的主要风险是市场风险而不是合规风险。

第6题：

证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（ ）


正确答案：×
证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。题中描述的为合规风险的概念。

第7题：

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（ ）。 A．违反法律、行政法规 B．违反监管部门规章及规范性文件 C．违反行业规范 D．投资决策失误而受损失


正确答案：D

第8题：

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（ ）


正确答案：×
题中合规风险的概念正确，但是证券公司自营业务面临的主要风险是市场风险而不是合规风险。

第9题：

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )


正确答案：×
【解析】题中合规风险的概念正确，但是证券公司自营业务面临的主要风险是市场风险而不是合规风险。

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