证券从业资格

证券公司自营业务的执行机构是（ ）。 A．监事会 B．理事会 C．董事会 D．自营业务部门

题目

证券公司自营业务的执行机构是（ ）。 A．监事会 B．理事会 C．董事会 D．自营业务部门

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第1题：

证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是（）。

A.非自营业务部门
B.自营投资决策机构
C.董事会
D.自营业务部门

答案：C
解析：
董事会是自营业务的最高决策机构。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管
理机构。自营业务部门为自营业务的执行机构。

第2题：

下列说法中错误的是（ ）。

A.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制
B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种
C.自营业务部门为自营业务的执行机构
D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责

答案：B
解析：
投资决策机构是自营业务的最高管理机构，董事会是自营业务的最高决策机构。

第3题：

()为自营业务的执行机构。

A:董事会
B:自营业务部门
C:监事会
D:投资决策机构

答案：B
解析：
自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。

第4题：

证券公司开展自营业务的最高管理机构是（ ）。

A．董事会

B．监事会

C．投资决策机构

D．自营业务部门


正确答案：C
【解析】自营业务决策机构按照董事会投资决策机构一自营业务部门三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务的最高管理结构，自营业务部门是自营业务的执行机构

第5题：

自营业务决策机构原则上应当按照（ ）设立。

A．监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

B．理事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

C．董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

D．投资决策机构——自营业务部门的二级体制


正确答案：C

第6题：

证券公司董事会是自营业务的最高执行机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构，自营业务部门为自营业务的管理机构。 （ ）


正确答案：×
证券公司董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，自营业务部门为自营业务的执行机构。

第7题：

证券公司的( )是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定．

A．董事会

B．监事会

C．理事会

D．股东大会


正确答案：A
43.A【解析】董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

第8题：

证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（ ）。

A．董事会

B．监事会

C．投资决策机构

D．自营业务部门


正确答案：C

第9题：

证券公司的（ ）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

A．董事会

B．监事会

C．理事会

D．股东大会


正确答案：A

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