证券从业资格
初步询价报价期间，配售对象在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”，如全部落在主承销商确定的发行价格区间下限之下，该配售对象不得进入累计投标询价阶段进行新股申购。（ ）
题目
初步询价报价期间，配售对象在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”，如全部落在主承销商确定的发行价格区间下限之下，该配售对象不得进入累计投标询价阶段进行新股申购。（ ）
参考答案和解析
正确答案：A
考点：了解投资价值研究报告的基本要求。见教材第五章第二节，P158～159。
考点：了解投资价值研究报告的基本要求。见教材第五章第二节，P158～159。
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相似问题和答案
第1题：
下列关于询价与定价的说法正确的有()。
A:未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售
B:询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格
C:主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行
D:与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行
B:询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格
C:主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行
D:与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行
答案：A,B,C
解析：
与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。本题正确答案为ABC选项。
第2题：
在首次公开发行股票的初步询价截止后，主承销商从申购平台获取初步询价报价情况，据此确认参与初步询价并有效报价的询价对象及其管理的配售对象信息，并于累计投标询价开始前1个交易日()前，按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条的要求，将这些询价对象所管理的配售对象信息通过申购平台发送至登记结算平台。
A:12：00
B:13：00
C:15：00
D:0：00
B:13：00
C:15：00
D:0：00
答案：C
解析：
在首次公开发行股票的初步询价截止后，主承销商从申购平台获取初步询价报价情况，据此确认参与初步询价并有效报价的询价对象及其管理的配售对象信息，并于累计投标询价开始前一个交易日15:00前，按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条的要求.将这些询价对象所管理的配售对象信息通过申购平台发送登记结算平台。
第3题：
初步询价期间，每一个询价对象只可以为其管理的每一配售对象填报一个拟申购价格。()
答案：错
解析：
初步询价期间，每一个询价对象可以为其管理的每一配售对象填报多个拟申购价格，每拟申购价格对应一个申购数量。
第4题：
在累计投标调价报价阶段，每个配售对象多次申报的累计申购股数不得（）。
A:超过主承销面确定的申购数量上限
B:少于落在发生价格区间之内及其区间上限之上的初步询价报价所对应的“拟申购数量”总和
C:多于落在发行价格区之间及区间上限之上的初步询价报价所对应的“拟申购数量”总和
D:超过同下发行股票总量
B:少于落在发生价格区间之内及其区间上限之上的初步询价报价所对应的“拟申购数量”总和
C:多于落在发行价格区之间及区间上限之上的初步询价报价所对应的“拟申购数量”总和
D:超过同下发行股票总量
答案：A,B,D
解析：
在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报，一经申报，不得撤销或者修改每个配售对象多次申报的累计申购股数不得少于落在发行价格区间之内及区间上限之上的初步询价报价所对应的“拟申购数量”总和，不得超过主承销商确定的申购数量上限，且不得超过网下发行股票含量。
第5题：
如果在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”全部落在主承销商确定的发行价格区 间下限之下，该配售对象可以进人累计投标询价阶段申购新股。 （ ）
答案：B
解析：
配售对象在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”，如全部落在主承销商 确定的发行价格区间下限之下，该配售对象不得进入累计投标询价阶段进行新股申购。配售对 象在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”，如其中有1个或1个以上报价落在主承销商确定 的发行价格区间之内或区间上限之上，该配售对象可以进入累计投标询价阶段申购新股。
第6题：
如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行5亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。()
答案：错
解析：
如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。
第7题：
下列说法错误的是（ ）。
A．参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书
B．初步询价期间，询价对象可根据市场变化随时调整报价
C．在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报
D．一个配售对象可通过多家结算银行办理申购资金的划人
正确答案：BD
第8题：
如果在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”全部落在主承销商确定的发行价格区间下限之下，该配售对象可以进入累计投标询价阶段申购新股。 （ ）
正确答案：×
配售对象在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”，如全部落在主承销商确定的发行价格区间下限之下，该配售对象不得进人累计授标询价阶段进行新股中购。配售对象在初步询价阶段填写的哆个“拟申购价格”，如其中有1个或1个以上报价落在主承销商确定的发行价格区间之内或区间上限之上，该配售对象可以进入累计投标询价阶段中购新股。
配售对象在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”，如全部落在主承销商确定的发行价格区间下限之下，该配售对象不得进人累计授标询价阶段进行新股中购。配售对象在初步询价阶段填写的哆个“拟申购价格”，如其中有1个或1个以上报价落在主承销商确定的发行价格区间之内或区间上限之上，该配售对象可以进入累计投标询价阶段中购新股。
第9题：
询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。 ( )
正确答案：√
答案为√。略
答案为√。略