证券从业资格
发行人在申请办理证券初始登记时，如果证券有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别。 （ ）
题目
发行人在申请办理证券初始登记时，如果证券有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别。 （ ）
参考答案和解析
了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节，P169。
相似问题和答案
第1题：
B:证券持有人证券账户号码
C:证券持有人有效身份证明文件号码
D:本次登记的持有证券数量
第2题：
第3题：
Ⅰ．上市公司申请股份解除限售，应当在限售解除前10个交易日披露提示性公告
Ⅱ．上市公司应当披露股东履行限售承诺的情况，保荐机构、证券服务机构应当发表意见并披露
Ⅲ．发行人首次公开发行前已发行的股份，符合解除限售条件的，股东可以通过上市公司申请解除限售
Ⅳ．上市公司非公开发行的股份，符合解除限售条件的，股东可以通过上市公司申请解除限售
Ⅴ．限售股份，股东可以通过上市公司申请解除限售
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ三项，根据2.3.1规定，下列股份符合解除限售条件的，股东可以通过上市公司申请解除限售：
?? ①发行人首次公开发行前已发行的股份（以下简称首发前股份）；
?? ②上市公司非公开发行的股份；
?? ③发行人、上市公司向证券投资基金、战略投资者及其他法人或者自然人配售的股份；
?? ④董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员等所持限售股份；
?? ⑤其他限售股份。
第4题：
《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（ ）。
A．承销协议
B．登记申请
C．核准文件
D．验资报告
E．会计评估
申请股票首次公开发行，增发，配股登记时，应当提供申请材料包括承销协议，登记申请，核准文件和验资报告。
第5题：
下列关于限售股个税计算表述，正确的有（ ）。
A．个人用限售股接受要约收购应按规定征收个人所得税
B．限售股转让所得个人所得税，采取证券机构预扣预缴、纳税人自行申报清算和证券机构直接扣缴相结合的方式征收
C．证券机构等应积极配合税务机关做好各项征收管理工作，并于每月20目前，将上月限售股减持的有关信息传递至主管税务机关
D．如果纳税人未能提供完整、真实的限售股原值凭证的，不能准确计算限售股原值的，主管税务机关一律按限售股转让收入的15%核定限售股原值及合理税费
E．限售股转让所得个人所得税，以限售股持有者为纳税义务人，以个人股东开户的证券机构为扣缴义务人
证券机构等应积极配合税务机关做好各项征收管理工作，并于每月15日前，将上月限售股减持的有关信息传递至主管税务机关。
第6题：
发行人在申请办理证券初始登记时，证券公开发行前国家或国有法人持股，或者涉及向外国战略投资者定向发行股份的，都只需要提供国有资产监督管理部门的批准文件。（ ）
考点：了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节，P169。
第7题：
发行人在申请办理证券初始登记时，如果股票属于网下发行的，还需要提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括（ ）等内容。 A．证券代码 B．证券持有人证券账户号码 C．证券持有人有效身份证文件号码 D．本次登记的持有证券数量
了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节，P169。
第8题：
发行人在申请办理证券初始登记时，如果发行的股份涉及司法冻结或质押登记的，还需提供（ ）相关申请材料。 A．司法强制执行 B．抵押登记 C．司法协助执行 D．质押登记
了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节，P169。
第9题：
股权分置是指A股市场上的上市公司按能否在证券交易所上市交易，分为有限售条件股份和无限售条件股份。 （ ）
股权分置是指A股市场上的上市公司按能否在证券交易所上市交易，分为非流通股和流通股。