证券从业资格

确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的，则需根据金额大小上报（ ），并按照差错处理规定处理。 A．柜台主管 B．营业部负责人 C．部门主管 D．合规总监

题目

确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的，则需根据金额大小上报（ ），并按照差错处理规定处理。 A．柜台主管 B．营业部负责人 C．部门主管 D．合规总监

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相似问题和答案

第1题：

当盘点出现差错，账实不符时，应填写（）和商品处理报告单，交由店长处理。


按账面数进行调整

第2题：

采用有形席位的营业部若无电脑自动核错配对系统（即与委托成交数据核对），则清算必须在交割后，根据成交单与客户委托单手工配对。()


答案：错
解析：
采用有形席位的营业部若无电脑自动核错配对系统（即与委托成交数据核对），则交割必须在清算后，根据成交单与客户委托单手工配对。

第3题：

营业部差错处理一般应按（ ）划分不同档次，规定不同级别管理部门及负责人的审批权限。

A．差错涉及金额

B．差错严重程度

C．差错涉及部门

D．差错发生原因


正确答案：A

第4题：

根据证券营业部内部控制的相关规定，证券营业部的业务差错按照业务性质可分为（ ）。

A．出纳差错

B．交易差错

C．事故性差错

D．责任性差错

E．技术性差错


正确答案：AB
按导致差错的直接原因划分，事故性差错、责任性差错、技术性差错按业务性质划分：出纳差错、交易差错

第5题：

根据相关规定，证券公司营业部的业务差错处理原则包括（ ）。

A．按照差错所带来的损失大小追究责任

B．建立差错事故报告制度

C．明确差错的处理程序

D．按照差错的性质来确定差错的责任

E．建立相关人员差错责任制度


正确答案：ABCD

第6题：

证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错。


正确答案：×

第7题：

采用无形席位的营业部若无电脑自动核错配对系统(即与委托成交数据核对)，则交割柜必须在清算后，根据成交单与客户委托单手工配对。 （ ）


正确答案：×

第8题：

柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜保存的（ ）。 A．委托单 B．成交单 C．交割单 D．预留凭证


正确答案：A
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交剖的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P104。

第9题：

以下关于国内包裹邮件分拣封发发验处理的表述错误的有( )。

A、当班邮件封发完毕后，要在网运信息系统中进行平衡合拢操作，系统自动生成少件差错信息和多件差错信息

B、所有差错，在网运信息系统生产前台“散件处理→差错处理→生成验单、发送验单”界面进行信息发验处理

C、多件差错需缮发验单

D、缮发散件验单需附寄证物


答案：C,D

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