证券从业资格

关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的发售，以下说法正确的是（ ）。A．ETF可采取网上认购和网下认购方式B．目前我国的投资者可以采取网上现金认购方式C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购D．网下认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购

题目

关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的发售，以下说法正确的是（ ）。

A．ETF可采取网上认购和网下认购方式

B．目前我国的投资者可以采取网上现金认购方式

C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购

D．网下认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购

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相似问题和答案

第1题：

下列关于ETF(交易所上市基金)的表述，不正确的是（　）。

A.ETF与开放式基金有着本质区别
B.ETF不可以用现金申购或赎回
C.ETF在交易便利性方面与其他指数型开放式基金不同
D.个人投资者可以在交易所购买ETF份额

答案：A
解析：
ETF在本质上是开放式基金，与现有开放式基金没什么本质的区别，其本身有三个鲜明特征：①它可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单只股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额；②ETF基金是指数型开放式基金，与现有的指数型开放式基金相比，其最大优势在于它是在交易所挂牌的，交易非常便利；③投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回ETF，而不是现有开放式基金的以现金申购赎回。

第2题：

下列关于ETF(交易所上市基金)的表述，不正确的是()。

A.ETF与开放式基金有着本质区别
B.ETF不可以用现金申购或赎回
C.ETF在交易便利性方面与其他指数型开放式基金不同
D.个人投资者可以在交易所购买ETF份额

答案：A
解析：
ETF在本质上是开放式基金，与现有开放式基金没什么本质的区别，其本身有三个鲜明特征：①它可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单只股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额；②ETF基金是指数型开放式基金，与现有的指数型开放式基金相比，其最大优势在于它是在交易所挂牌的，交易非常便利；③投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回ETF，而不是现有开放式基金的以现金申购赎回。

第3题：

下列关于交易所上市基金(ETF)的表述，错误的是（　　）。

A.ETF可以在交易所挂牌买卖．投资者可以直接买卖ETF份额
B.ETF基本是指数型开放式基金
C.投资者可以用现金申购或者赎回ETF
D.ETF可以分散投资．降低投资风险

答案：C
解析：
ETF的申购赎回必须以一篮子股票换取基金份额或者以基金份额换回一篮子股票，且通过交易所进行．故C选项错误。

第4题：

关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，以下说法正确的是（ ）。

A．ETF可采取场内认购和场外认购方式

B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购、场外现金认购、网上组合证券认购和网下组合证券认购四种方式

C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购

D．场外认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购


正确答案：ABC
目前我国的投资者可以采取场内现金认购、场外现金认购、网上组合证券认购和网下组合证券认购四种方式

第5题：

下列关于ETF(交易所上市基金)的表述，正确的是( )。

A.ETF与开放式基金有着本质区别

B.个人投资者可以在场外购买ETF份额

C.ETF不可以用现金申购或赎回

D.ETF在交易便利性方面与其他指数型开放式基金没有区别


正确答案：C
ETF在本质上是开放式基金，与现有开放式基金没什么本质的区别。但其本身有三个鲜明特征：它可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单支股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额;ETF基本是指数型开放式基金，但与现有的指数型开放式基金相比，其最大优势在于，它是在交易所挂牌的，交易非常便利;其申购赎回也有自己的特色，投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回ETF，而不是现有开放式基金的以现金申购赎回。 考点基金

第6题：

关于ETF，以下说法不正确的是( )。

A.ETF也被称为交易型开放式指数基金

B.实行独特的实物申购、赎回机制

C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

D.没有最低申购、赎回要求


答案：D
解析：本题考查交易型开放式指数基金。

第7题：

关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是( )。

A.ETF交易不会出现折价或溢价交易

B.本质上是一种指数基金

C.可以进行套利交易

D.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢!


正确答案：A

解析：套利机制使得ETF不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象。

第8题：

关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的认购的规定是（ ）。 A．ETF可采取场内认购和场外认购方式 B．场内认购的基金份额登记在中_国结算公司的证券登记结算系统 C．我国只有深圳证券交易所开办LOF业务 D．投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额


正确答案：ABC
ETF与LOF份额的认购。见教材第三章第一节，P62。

第9题：

下列关于交易所上市基金(ETF)的表述，错误的是( )。

A．ETF可以在交易所挂牌买卖，投资者可以直接买卖ETF份额

B．ETF基本是指数型开放式基金

C．投资者可以用现金申购或者赎回ETF

D．ETF可以分散投资，降低投资风险


正确答案：C
解析：ETF在本质上是开放式基金，但其申购赎刚有自己的特色，投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回ETF，而不是现有开放式基金的以现金申购赎回。

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