证券从业资格
证券专营机构担任上市推荐人(包括恢复上市推荐人)应符合的条件有（ ）。A．具有交易所会员资格B．具有股票主承销商资格C．注册资本金在5亿元以上D．最近一年内无重大违法、违规行为
题目
证券专营机构担任上市推荐人(包括恢复上市推荐人)应符合的条件有（ ）。
A．具有交易所会员资格
B．具有股票主承销商资格
C．注册资本金在5亿元以上
D．最近一年内无重大违法、违规行为
相似问题和答案
第1题：
上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度，下列对上市推荐人资格描述正确的是( )。（1分）
A．交易所认为的其他具备条件
B．具有交易所会员
C．具备股票主承销资格，且信誉良好
D．最近3年内无重大违法违规行为
96. ABC【解析】证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，上市推荐人应当符合下列条件：①具有证券交易所会员资格；②具备股票发行主承销商资格且信誉良好；③最近1年内无重大违法违规行为；③负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则；⑤具备条件的会员在推荐债券上市时应当向证券交易所提出申请，经证券交易所审查确认后，具有上市推荐人资格；⑥发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后1年内的权利和义务，上市推荐协议应当符合证券交易所债券上市规则和上市协议的有关规定；⑦证券交易所认为应当具备的其他条件。
第2题：
N股上市中，在三级ADR发行的情况下，（ ）将直接与证券交易所安排办理上市事项。 A．上市推荐人和发行人 B．存托银行和发行人 C．上市推荐人和存托银行 D．发行人和投资银行
第3题：
首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向．
证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。（ ）
首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市保荐书。
第4题：
只有上海证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。（ ）
上海证券交易所和深圳证券交易所都对企业债券上市实行上市推荐人制度。
第5题：
海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。企业债券发行人向两个交易所申请上市，必须由交易所认可的2个以上机构推荐，并出具上市推荐书。（ ）
第6题：
首次公募股票发行人申请股票上市的，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。（ ）
第7题：
可转换债券的上市推荐人应当比照交易所《股票上市规则》及其他有关规定履行上市推荐人的有关义务。 （ ）
此题为判断题(对，错)。
第8题：
根据证券法律制度的规定，上市公司在股票暂停上市事由消除后，申请恢复上市的，应当履行一定的申报程序。下列有关恢复上市申报程序的表述中，正确的是( )。
A．公司应当聘请具有主承销商资格并符合证券交易所有关规定的上市推荐人进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请
B．公司应当聘请具有证券投资咨询资格的证券投资咨询机构进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请
C．公司应当直接向中国证监会提出恢复上市申请
D．公司应当聘请具有证券经营资格的证券公司进行推荐，向中国证监会提出恢复上市申请
解析：本题考核上市公司恢复上市申请的程序。根据规定，公司应当聘请具有主承销商资格并符合证券交易所有关规定的上市推荐人进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请。
第9题：
证券交易所的职责包括（ ）。 A．证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系 B．应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求 C．证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责 D．上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分。
考点：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P368。
第10题：
证券交易所无权对上市推荐人进行处分。 （ ）