证券从业资格

香港创业板上的发行人必须依据相关地区或（ ）自律正式注册成立。A．百慕大或开曼群岛B．美国C．中国台湾地区D．中国大陆

题目

香港创业板上的发行人必须依据相关地区或（ ）自律正式注册成立。

A．百慕大或开曼群岛

B．美国

C．中国台湾地区

D．中国大陆

参考答案和解析
正确答案：AD
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第1题：

某客户想购买H股，H股是( )。

A．公司在香港注册，在香港上市的股票

B．公司在内地注册，在香港上市的股票

C．公司在海外任意国家或地区注册，在香港上市的股票

D．公司在香港注册，在香港以外的交易所上市的


正确答案：B

第2题：

在香港创业板上市的条件要求发行人必须依据（ ）的法律正式注册成立，并须遵守该类地区的法律及其公司组织章程大纲及细则或同等文件的规定。 A．中国大陆及香港地区 B．百慕大 C．开曼群岛 D．澳门


正确答案：ABC

第3题：

下列哪国或地区的二板市场采取的不是独立运作模式?()

A、美国NASDAQ

B、日本JASDAQ

C、香港的创业板市场

D、韩国的KOSDAQ


参考答案：C

第4题：

根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开股票的管理者或承销商，自股票定价日起（）日内不得发布关于该发行人的研究报告。

A:30
B:40
C:50
D:60

答案：B
解析：
根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或承销商，自股票定价日起40天内不得发布关于该发行人的研究报告；证券公司担任上市公司二次公开发行的管理者或承销商，自定价日起10天内不得发布关于该上市公司的研究报告。

第5题：

在香港创业板上市的企业，发行人只需依据中国香港法律正式注册成立。（ ）


正确答案：×

第6题：

寻求在香港创业板市场上市证券的发行及上市，须依循发行人（ ）的法律及发行人的公司章程大纲及细则或同等文件的规定而发行；依循该等法律或文件而设立和发行该等证券及上市所需的一切批文，均须（ ）。 A．注册所在地，已正式批准 B．成立所在地，已正式发出 C．注册或成立所在地，已正式批准 D．注册或成立所在地，已正式发出


正确答案：D

第7题：

根据中国香港联交所发布的《创业板上市规则》，就所有供公众认购或出售给公众的证券而言(不包括根据配售安排而发行的证券)，（ ）必须采纳公平准则，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。

A．发行人

B．资格会计师

C．董事

D．保荐人


正确答案：ACD
分配基准规定发行人、董事、保荐人及包销商(如适用)必须采纳公平准则，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。

第8题：

第 62 题 在香港创业板上市的企业，发行人必须依据（　　）法律正式注册成立。

A．中国台湾

B．中国内地

C．百慕大或开曼群岛

D．中国香港


正确答案：BCD
在香港创业板上市的企业，发行人必须依据中国内地及香港地区、百慕大或开曼群岛法律正式注册成立。

第9题：

在香港创业板上市的企业，发行人必须依据（ ）法律正式注册成立。

A．中国内地

B．中国台湾

C．中国香港

D．百慕大或开曼群岛


正确答案：ACD

第10题：

根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或承销商，自股票定价日起25天内不得发布关于该发行人的研究报告。()


答案：错
解析：
根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或承销商，自股票定价日起40天内不得发布关于该发行人的研究报告；证券公司担任上市公司二次公开发行的管理者或承销商，自定价日起10天内不得发布关于该上市公司的研究报告。

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