证券从业资格

证券公司根据上海证券交易所发回的成交回报数据确认配股数据,若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量,且大于该账户的可配股数量的,配股申报无效。()

题目

证券公司根据上海证券交易所发回的成交回报数据确认配股数据,若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量,且大于该账户的可配股数量的,配股申报无效。

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第1题:

关于上海证券交易所配股操作流程,下列说法正确的是( )。

A.配股缴款期限内,承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证

B.证券交易所按上市公司的送配公告,在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量,按照无偿送股比例,自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户,按有偿配股的比例给予相应数量

C.证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制功能,可判别投资者拥有配股权证的数量,确认后,三日内即可撮合成交

D.拥有该种股票配股权证的投资者,凭本人身份证和股票账户,在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后,可委托买入不超过可配股数的股票,具体方式为向场内申报卖出配股权证(其实质是买入股票)


正确答案:ABD
[答案] ABD
[解析] C项证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制功能,可判别投资者拥有配股权证的数量,一旦确认即可撮合成交。

第2题:

上海证券交易所配股流程中,下列说法正确的是( ).(1分)

A.中国结算上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库

B.投资者可委托其指定交易所属证券营业部通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权进行配股认购

C.上海证券交易所电脑交易系统控制证券公司的可配股总量及投资者明细账户的可配股数量

D.若申报账户的配股数量大于或等于证券公司的可配股总量,且大于或等于该账户的可配股数量,则按申报数量予以确认;否则配股申报无效


正确答案:ABC
101.ABC【解析】上海证券交易所实行全面指定交易后,中国结算上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。凡是办理了指定交易的投资者,在公告的配骰期限内,可委托其指定交易所属证券营业部在交易时间内,通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权进行配股认购。上海证券交易所电脑交易系统控制证券公司的可配股总量及投资者明细账户的可配股数量。每日交易结束后,证券公司根据上海证券交易所发回的成交回报数据确认配股数据。若申报账户的配股数量小于或等于证券公司的可配股总量,‘且小于或等于该账户的可配股数量,则按申报数量予以确认;否则配股申报无效。

第3题:

在上海证券交易所,若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量,或大于该账户可配股数量,则配股申报无效。 ( )


正确答案:√

第4题:

根据深圳证券交易所的配股操作流程,如超额申报认购配股,则超额部分不予确认。 ( )


正确答案:√

第5题:

按照上海证券交易所配股规则,拥有某种股票配股权证的投资者,可委托买入不超过可配股数的股票,具体方式为向场内申报( )。

A.卖出配股权证

B.买入配股权证

C.卖出股票

D.买入权证


正确答案:A
[答案] A
[解析] 按照上海证券交易所配股规则,拥有某种股票配股权证的投资者,凭本人身份证和股票账户,在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后,可委托买入不超过可配股数的股票,具体方式为向场内申报卖出配股权证(其实质是买入股票)。

第6题:

上海证券交易所实行全面指定交易后,证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A.配股公告日

B.配股公告日后一天

C.配股登记日

D.配股登记日后一天


正确答案:C
36.C【解析】上海证券交易所实行全面指定交易后,中国结算上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

第7题:

配股操作流程中,上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定( )。

A.除权日

B.投资者配股申购数量

C.股权登记日

D.投资者配股申购期限


正确答案:ACD
89. ACD【解析】上海证券交易规定,上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定股权登记日、除权日以及投资者配股申购期限。

第8题:

在认购配股操作中,证券交易所利用电脑交易撮合系统控制( )的功能,即可判别客户拥有配股权证的数量,一旦确认即可撮合成交。

A.买空

B.卖空

C.议价

D.申报


正确答案:B
[答案] B
[解析] 在上海证券交易所的认购配股缴款操作流程中:由于是申报卖出,因此证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制卖空的功能,即可判别客户拥有配股权证的数量,一旦确认即可撮合成交。

第9题:

上海证券交易所实行全面指定交易后,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A.配股公告日 B.配股公告日后一天 C.配股登记日 D.配股登记日后一天


正确答案:C
掌握配股缴款的操作流程。见教材第五章第二节,P153。

第10题:

根据深圳证券交易所的配股操作流程,如超额申报认购配股,则超额部分不予确认。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

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