证券从业资格

证券营业部对业务差错的处理原则有()。A、按差错性质确定责任B、按损失大小追究责任C、建立差错事故报告制度D、明确差错处理程序和审批权限E、加强内部管理制度

题目

证券营业部对业务差错的处理原则有()。

A、按差错性质确定责任

B、按损失大小追究责任

C、建立差错事故报告制度

D、明确差错处理程序和审批权限

E、加强内部管理制度

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第1题:

证券营业部的业务差错,按业务性质可分为( )。

A、 出纳差错、交易差错

B、 出纳差错、事故性差错

C、 事故性差错、非事故性差错

D、 事故性差错、责任性差错


正确答案:A
证券营业部的业务差错,按业务性质可分为出纳差错、交易差错两种。

第2题:

证券营业部的业务差错,按业务性质可分为()。

A.出纳差错

B.交易差错

C.事故性差错

D.责任性差错

E.技术性差错


正确答案:AB

第3题:

证券公司严格内部管理的具体措施一般包括( ).

A.各业务岗位和环节操作人员分离,分清职责,各司其职,相互制约和监督

B.要对差错或纠纷有一个良好的管理态度

C.健全各环节中的各项原始记录,遇事有据可查,责任明确

D.明确差错的处理办法与程序;按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等


正确答案:ACD
83. ACD【解析】B项属于提高差错或纠纷处理效率的措施。

第4题:

对业务差错的处理方法有

A.按工作职责确定责任人

B.按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任

C.一般应赔偿经济损失

D.撤消责任人职务

E.情节严重的应给予纪律处分


正确答案:ABCE

第5题:

证券营业部的业务差错,按业务性质可分为

A.出纳差错。交易差错

B.出纳差错。事故性差错

C.事故性差错。非事故性差错

D.事故性差错。责任性差错


正确答案:A

第6题:

证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节,P134。

第7题:

证券营业部对业务差错的处理原则有()。

A.按差错性质确定责任

B.按损失大小追究责任

C.建立差错事故报告制度

D.明确差错处理程序和审批权限

E.加强内部管理制度


正确答案:ABCD

第8题:

按业务性质,证券营业部的业务差错可分为( )。

A.出纳差错

B.交易差错

C.事故性差错

D.责任性差错


正确答案:AB
116. AB【解析】证券营业部的业务差错,按业务性质可分为出纳差错、交易差错两种。

第9题:

按导致业务差错的直接原因,业务差错可分为

A.出纳差错B.交易差错

C.事故性差错

D.责任性差错

E.技术性差错


正确答案:CDE

第10题:

证券营业部的业务差错,按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错。


正确答案:×

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