证券从业资格

发行上市保荐保荐机构应当自持续督导工作结束后，向（ ）报送“保荐总结报告书”。A．中国证监会B．证券交易所C．当地政府D．中国证券业协会

题目

发行上市保荐

保荐机构应当自持续督导工作结束后，向（ ）报送“保荐总结报告书”。

A．中国证监会

B．证券交易所

C．当地政府

D．中国证券业协会

参考答案和解析
正确答案：AB
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相似问题和答案

第1题：

持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之目起的5个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。（ ）


正确答案：×
持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

第2题：

保荐机构应当自持续督导工作结束后，向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。（ ）


正确答案：√

第3题：

保荐人应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。 （ ）


正确答案：×
保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。

第4题：

保荐机构应当自持续督导工作结束后15日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。（ ）


正确答案：B
考点：掌握主承销商尽职调查的工作内容。见教材第七章第一节，P239。

第5题：

第 150 题 保荐机构应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。（　　）

A．正确

B．错误


正确答案：×
保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。而不是15个工作日。

第6题：

持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐人应当继续完成。保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。（ ）


正确答案：√
略

第7题：

第 9 题 保荐机构应当自持续督导工作结束后（　　）个工作日内向中国证监会和证券交易所报送“保荐总结报告书”。

A．5

B．7

C．30

D．10


正确答案：D
保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会和证券交易所报送“保荐总结报告书”。

第8题：

保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。持续督导的具体要求与首发相同。（ ）


正确答案：√
略

第9题：

保荐机构保荐规则持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向（ ）报送保荐总结报告书。 A．中国保监会 B．中国证监会 C．证券交易所 D．中国银监会


正确答案：BC
保荐机构保荐规则持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。

第10题：

保荐机构应当自持续督导工作结束后1个月内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。（ ）


正确答案：×
发行认股权证与发行可转换证券筹资的不同之处在于认股权证的执行增加的是公司的权益资本，而不改变其负债。

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