证券从业资格
派出机构如对辅导机构报送的资料有异议的，应于（ ）个工作日内书面反馈给辅导机构。A．7B．10C．15D．30
题目
派出机构如对辅导机构报送的资料有异议的，应于（ ）个工作日内书面反馈给辅导机构。
A．7
B．10
C．15
D．30
相似问题和答案
第1题：
下列关于证监会派出机构的说法，正确的是（ ）。
A．在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明确发表评估意见
B．派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项
C．派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断
D．因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导
第2题：
原辅导机构退出、辅导对象聘请新的辅导机构的，应当重新签订辅导协议，制定继续辅导的计划。继任的辅导机构和辅导对象应自新的协议签订后4个工作日内，重新履行向派出机构备案的手续。（ ）
国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在20个工作日内完成对评估报告的核准；对不符合核准要求的，予以退回。
第3题：
中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为（ ）。
A．不予受理
B．同意受理
C．无异议
D．有异议
第4题：
关于辅导机构辅导人员的组成，下列说法正确的是（ ）。
A．辅导机构至少应有3名固定人员参与辅导工作小组，其中，至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验
B．同一人员不得同时担任5家以上企业的辅导工作
C．辅导人员应具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神
D．辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因
同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作。
第5题：
首次公开发行股票辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。( )
此题为判断题(对，错)。
第6题：
公司上市辅导工作开始前10个工作日内，辅导机构应当向证监会派出机构提交下列哪些材料?（ ）
A．辅导机构资格证明文件
B．辅导协议
C．辅导计划
D．最近3年的财务报告
第7题：
在辅导工作中，辅导机构应当制作：[作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。辅导结束后，辅导机构应出具辅导工作总结报告，其内容必须详实具体、简明易懂，不得有虚假、隐匿。（ ）
第8题：
在首次公开发行股票的准备工作中，对辅导人员的要求包括（ ）。
A．辅导机构至少3名固定人员参与辅导工作小组
B．同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作
C．如果辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后3个工作目内向派出机构书面备案
D．辅导机构不应是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人
第9题：
在首次公开发行股票的准备工作中，对辅导人员的要求包括( )。
A．辅导机构至少3名固定人员参与辅导工作小组
B．同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作
C．如果辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后3个工作日内向派出机构书面备案
D．辅导机构不应是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人
【解析】答案为AB。如果辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案；辅导对象聘请的辅导机构应是具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。
第10题：
在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向中国证监会的派出机构报送。 （ ）
掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P137。