证券从业资格

辅导机构应当针对每一个辅导对象组成专门的辅导工作小组。辅导工作小组应明确固定的组长。( )

题目

辅导机构应当针对每一个辅导对象组成专门的辅导工作小组。辅导工作小组应明确固定的组长。( )

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第1题:

辅导协议的内容包括( )。

A.辅导协议可以规定辅导双方保证公司股票发行上市为前提条件

B.辅导协议不能规定公司股票能顺利上市

C.辅导协议应明确规定授课次数和辅导时间

D.辅导协议应规定以何种方式跟踪了解辅导机构的规范运作情况


正确答案:BCD

第2题:

原辅导机构退出、辅导对象聘请新的辅导机构的,应当重新签订辅导协议,制定继续辅导的计划。继任的辅导机构和辅导对象应自新的协议签订后4个工作日内,重新履行向派出机构备案的手续。( )


正确答案:×
国有资产监督管理机构收到核准申请后,对符合核准要求的,及时组织有关专家审核,在20个工作日内完成对评估报告的核准;对不符合核准要求的,予以退回。

第3题:

在首次公开发行股票的准备工作中,对辅导人员的要求包括( )。

A.辅导机构至少3名固定人员参与辅导工作小组

B.同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作

C.如果辅导人员发生变更,应办妥交接手续,并应于变更之后3个工作目内向派出机构书面备案

D.辅导机构不应是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人


正确答案:AB

第4题:

辅导机构至少应有3名固定人员参与辅导工作小组。( )


正确答案:√

第5题:

辅导机构和辅导对象应本着自愿、平等的原则签订辅导协议。( )


正确答案:√

第6题:

辅导机构至少应有3名固定人员参与辅导工作小组。其中,至少有2人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。( )


正确答案:×
辅导机构至少应有3名固定人员参与辅导工作小组。其中,至少有l人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。

第7题:

辅导机构应结合有关法律、法规和规则以及上市公司的必备知识,针对辅导对象的具体情况和实际需求,确定辅导的具体内容,制订辅导计划及实施方案,以确信辅导对象具备进入证券市场的基本条件。( )


正确答案:√

第8题:

下列关于证监会派出机构的说法,正确的是( )。

A.在日常监管的基础上,对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后,对辅导效果明确发表评估意见

B.派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

C.派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

D.因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的,派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导


正确答案:ABD

第9题:

辅导机构和发行对象应本着自愿、平等的原则签订辅导协议,二者之间不可以订立专门的保密协议。( )


正确答案:×
辅导机构和发行对象之间可以订立专门的保密协议。

第10题:

在辅导工作中,辅导机构应当制作:[作底稿,出具阶段辅导工作报告,分别向中国证监会的派出机构报送。辅导结束后,辅导机构应出具辅导工作总结报告,其内容必须详实具体、简明易懂,不得有虚假、隐匿。( )


正确答案:√

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