证券从业资格

正申请在香港创业板上市的证券类别，上市时公众持有的证券总数不得少于发行人已发行股本总额的20%。 （ ）

题目

正申请在香港创业板上市的证券类别，上市时公众持有的证券总数不得少于发行人已发行股本总额的20%。 （ ）

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第1题：

申请H股上市的公司，若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少()。

A:20%
B:25%
C:30%
D:35%

答案：B
解析：
申请H股上市的公司，若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%；但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于15%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元。

第2题：

内地企业申请在香港创业板发行上市，上市时，公众持有的股本证券须最少由()人持有。

A:10
B:20
C:50
D:100

答案：D
解析：
内地企业申请在香港创业板发行上市，上市时，公众持有的股本证券须最少由100人持有。

第3题：

根据香港联交所《创业板上市规则》，内地企业在香港创业板发行与上市在市值、持股方面的要求有()。

A:对于那些陈正在申请上市的证券类别外还所有其他类别证券的发行人其上市时自公众持有的证券总数，必须占发行人已发行股率总额的至少25%
B:新申请人预期在上市时的市值不得低于1亿港元
C:上市时，最少自100名公众持有股本证券
D:自公众人士持有的股本证券的市值最少为3000万港元

答案：A,B,C,D
解析：
内地企业在香港创业板发行与上市在市值方面的要求是：除下属情况外，由公众人士持有的股本证券的市值必须最少为3000万港元，上市时，该等证券必须有不同方面的人士持有。上市时，公众持有的股本证券须最少自100个人持有（包括通过中央结算系统持有其证券的人士）。①如属新申请人的情况，则有关权证的市值必须最少为600万港元。②如属上市发行人的情况，则有关权证的市值必须最少为600万港元。内地企业在香港创业板发行与上市在公众持股市值与持股量方面的要求是：①新申请人预期在上市时的市值不得低于1亿港元。②对于那些拥有一类或以上证券（除了正申请上市的证券类别外也拥有其他类别的证券）的发行人，其上市时自公众人士持有（在所有受监管市场，包括香港联合交易所上市）的证券总数，必须占发行人已发行股本总额的至少25%。③如发行人预期在上市时的市值逾100亿港元，另外香港联合交易所亦确信该等证券的数量，以及其持有权的分布情况，仍能使有关市场正常运作，则香港联合交易所可酌情接纳介于15%～25%的一个较低的百分比，条件是发行人须于其首次上市文件中适当披露其获准遵守的较低公众持股量百分比，并于上市后的每份年报中连续确认其公众持股量符合规定。

第4题：

内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足（ ）。

A．新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元

B．无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%

C．若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%；但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于10%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元

D．如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则交易所可酌情接纳一个介乎15%-25%之间的较低百分比


正确答案：ABD

第5题：

内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持骰市值和持股量方面应满足（ ）。

A．新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5 000万港元

B．无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%

C．若发行人拥有超过～种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%；但正在申请上市的证耋誊别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于l0%，上市时的预期币值也不得少于5 000万港元

D．如发行人预期上市时市值超过l00亿港元，则交易所可酌情接纳一个介乎l5%～250%2：间的较低百分比


正确答案：ABD

第6题：

正申请在香港创业板上市的证券类别，上市时的预期市值也不得少于3000万港元。 （ ）


正确答案：A
熟悉内地企业在香港创业板发行与上市的条件。见教材第十章第三节，P392。

第7题：

关于内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司公众持股市值和持股量要求，下列说法有误的是（ ）。 A．正在申请上市的证券类别占发行人己发行股本总额的百分比不得少于25％， 上市时的预期市值也不得少于5 000万港元 B．新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5 000万 港元 C．若发行人预期上市时市值超过100亿港元，则香港联交所可酌情接纳一个 介乎l5～25％之问的较低百分比 D．若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数 必须占发行人已发行股本总额至少25％


正确答案：A
根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司公众持股市值和持股量要求：若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%；但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于15%，上市时的预期市值也不得少于5 000万港元。故A项的说法错误。

第8题：

内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足( )。

A．新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元

B．无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%

C．若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%;但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于10%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元

D．如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则交易所可酌情接纳一个介乎15%～25%之间的较低百分比


正确答案：ABD
【解析】答案为ABD。C选项应改为：若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%;但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于15%，上市时的预期市值也不得少于 5000万港元。

第9题：

内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足（ ）。

A．新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元

B．无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%

C．若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%；但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于10%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元

D．如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则交易所可酌情接纳一个介乎15%～25%之间的较低百分比


正确答案：ABD

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