证券从业资格

上市推荐人主要应当履行的义务有（ ）。 A．确保发行人符合上市条件 B．确保发行人的董事了解法律、法规、交易所的《股票上市规则》及上市协议规定的董事的义务与责任 C．协助发行人健全法人治理结构 D．协助发行人聘请律师和注册会计师

题目

上市推荐人主要应当履行的义务有（ ）。 A．确保发行人符合上市条件 B．确保发行人的董事了解法律、法规、交易所的《股票上市规则》及上市协议规定的董事的义务与责任 C．协助发行人健全法人治理结构 D．协助发行人聘请律师和注册会计师

参考答案和解析
正确答案：ABC
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相似问题和答案

第1题：

公司债券的上市推荐人应履行的义务有()。

A:确认债券发行人符合上市条件
B:协助债券发行人进行债券上市申请工作
C:向证券交易所提交上市推荐书
D:‘确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求，文件所载的资料经过核实

答案：A,B,C,D
解析：
根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的相关规定，公司债券的上市推荐人应履行下列义务：(1)确认债券发行人符合上市条件；(2)确保债券发行人的董事、高级管理人员了解其所担负责任的性质，并承担证券交易所上市规则及上市协议所列明的责任；(3)协助债券发行人进行债券上市申请工作；(4)向证券交易所提交上市推荐书；(5)确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求，文件所载的资料经过核实；(6)协助债券发行人与证券交易所安排债券上市；(7)证券交易所规定的上市推荐人应当履行的其他义务。

第2题：

( )应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

A、上市推荐人
B、主承销商
C、发行人董事会
D、上市推荐人和发行人董事会

答案：C
解析：
C
参见《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第22号——证券公司债券上市公告书》第十三条规定规定。

第3题：

发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后1年内的权利和义务。（ ）


正确答案：√

第4题：

股票的上市推荐人

上市推荐人应当确保发行人的高级和中级管理人员了解法律、法规、交易所的《股票上市规则》及股票上市协议规定的董事的义务与责任。


正确答案：×

第5题：

发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后半年内的权利和义务。（ ）


正确答案：√

第6题：

上市推荐人应当确保发行人的高级和中级管理人员了解法律、法规、交易所的《股票上市规则》及股票上市协议规定的董事的义务与责任。（ ）


正确答案：√
上市推荐人应当确保发行人的高级和中级管理人员了解法律、法规、交易所的《股票上市规则》及股票上市协议规定的董事的义务与责任。

第7题：

股票的上市推荐人：上市推荐人应当确保发行人的高级和中级管理人员了解法律、法规、交易所的《股票上市规则》及股票上市协议规定的董事的义务与责任。 （ ）


正确答案：×
不包括中级管理人员。

第8题：

上市推荐人应当履行的主要义务包括（ ）。

A．确保发行人按时缴纳上市费用

B．确保发行人的董事了解法律法规规定的董事的义务

C．协助发行人健全法人治理结构

D．协助发行人制定严格的信息披露制度和保密制度


正确答案：BCD

第9题：

根据《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》，上市推荐人应当履行的义务是（ ）。 A．确认可转换公司债券符合上市条件，协助可转换公司债券发行人申请可转换公司债券上市 B．提交可转换公司债券上市推荐书，对可转换公司债 券上市文件所载的资料进行核实 C．协助发行人制定严格的信息披露制度与保密制度 D．不得泄漏发行人内幕信息，不得利用其在上市推荐过程中获得的内幕信息进行内幕交易，为自己或他人牟取利益


正确答案：ABCD

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