在创业板上市公司首次公开发行股票，不能存在（）影响发行人持续盈利能力的情形。 A．发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响 B．发行人最近3年的营业收入或净利润对关联方或者有重大不确定性的客户存在严重依赖 C．发行人最近1年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 D．发行在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险

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第1题：

在创业板上市公司首次公开发行股票的发行人是依法设立且持续经营3年以上的有限责任公司。()

答案：错

解析：

在创业板上市公司首次公开发行股票的发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。本题说法错误。

第2题：

在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营（）年以上的股份有限公司。
A. 2 B. 4 C. 3 D. 5

答案：C

解析：

在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。

第3题：

关于在创业板上市公司首次公开发行股票的发行人持续盈利能力的要求，下列叙述有误的有( )。

Ⅰ.发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响

Ⅱ.发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响

Ⅲ.发行人在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险

Ⅳ.发行人最近2年的营业收入或净利润对关联方或者有重大不确定性的客户存在重大依赖

Ⅴ.发行人最近1年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

A、Ⅳ
B、I,Ⅲ
C、Ⅲ,Ⅴ
D、II,Ⅳ,Ⅴ

答案：A

解析：

A
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第十四条的规定，Ⅳ项应为，发行人最近1年的营业收入或净利润对关联方或者有重大不确定性的客户存在重大依赖。

第4题：

在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营（）年以上的股份有限公司。

A．5

B．4

C．3

D．2

正确答案：C

第5题：

在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营（）年以上的股。 A．5 B．4 C．3 D．2

正确答案：C
掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P135。

第6题：

在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营( )年以上股份有限公司。

A．2

B．3

C．4

D．5

正确答案：B
【解析】答案为B。在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。

第7题：

在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营( )年以上股份有限公司。

A．2

B．4

C．3

D．5

正确答案：D
【解析】答案为D。证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格的条件的从业人员不少于4人。

第8题：

在创业板上市公司首次公开发行股票在持续盈利能力方面要求不存在发行人最近l年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益。（）

正确答案：√
略

第9题：

在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营（）年以上的股份有限公司。

A．2

B．4

C．3

D．5

正确答案：C

证券从业资格

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