证券从业资格

在主板上市公司首次公开发行股票，主体资格应符合（ ）。 A．发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司 B．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上 C．发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更 D．发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

题目

在主板上市公司首次公开发行股票，主体资格应符合（ ）。 A．发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司 B．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上 C．发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更 D．发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

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第1题：

在创业板上市公司首次公开发行股票的发行人是依法设立且持续经营3年以上的有限责任公司。()


答案：错
解析：
在创业板上市公司首次公开发行股票的发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。本题说法错误。

第2题：

在主板上市公司首次公开发行股票，发行人应具备的条件有()。

A:是合法存续的股份有限公司
B:持续经营时间在3年以上
C:主要资产不存在重大权属纠纷
D:生产经营合法

答案：A,B,C,D
解析：
发行主体应具备下列条件：①发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。②发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。③发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。④发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策。⑤发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

第3题：

首次公开发行股票的主体资格条件包括()。

A:发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司
B:发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上，但经国务院批准的除外
C:发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策
D:发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

答案：A,C,D
解析：
发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。本题正确答案为ACD选项。

第4题：

《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，首次公开发行的发行人应当是依法设立并合法存续的股份有限公司；持续经营时间应当在()年以上。

A:1
B:2
C:3
D:5

答案：C
解析：
《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，首次公开发行的发行人应当是依法设立并合法存续的股份有限公司；持续经营时间应当在三年以上。

第5题：

首次公开发行股票的发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。该股份有限公司应自成立后，持续经营时间在（　）以上。

A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

答案：C
解析：
首次公开发行股票的发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。该股份有限公司应自成立后，持续经营时间在3年以上。

第6题：

首次公开发行股票的发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式定向发行股票。（ ）


正确答案：×

第7题：

第 79 题 在主板上市公司首次公开发行股票，主体资格应符合（　　）。

A．发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司

B．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上

C．发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

D．发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷


正确答案：ABD
选项C应该是最近3年内发行人主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。本题考查在主板上市公司首次公开发行股票，主体资格应符合的条件。

第8题：

在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营( )年以上股份有限公司。

A．2

B．4

C．3

D．5


正确答案：D
【解析】答案为D。证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格的条件的从业人员不少于4人。

第9题：

.在主板上市公司首次公开发行股票的条件有(　　)。

A.发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司

B.发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应在2年以上

C.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

D.发行人生产经营符合国家产业政策


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