期货从业资格

期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，（ ），应当认定为透支交易。A.允许期货公司开仓交易 B.允许期货公司继续持仓 C.不允许期货公司开仓交易 D.不允许期货公司继续持仓

题目
期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，（ ），应当认定为透支交易。

A.允许期货公司开仓交易
B.允许期货公司继续持仓
C.不允许期货公司开仓交易
D.不允许期货公司继续持仓
参考答案和解析
答案：A,B
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓．应当认定为透支交易。故本题答案为AB。
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相似问题和答案

第1题：

在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向该期货公司赔偿。下列符合规定的有（ ）。

A、期货交易所承担主要赔偿责任
B、期货公司承担主要责任
C、期货交易所不承担赔偿责任
D、期货公司不承担责任

答案：A,D
解析：
期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支发生的扩大损失，期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。

第2题：

下列关于客户保证金的表述正确的是（ ） 。

A、期货公司在客户没有保证金或保证金不足的情况下，允许客户开仓或者继续持仓，应当认定为透支交易
B、审査客户是否透支交易，应当以期货公司规定的保证金比例为标准
C、客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情不利导致的扩大损失,期货公司应当承担连带赔偿责任，赔偿额不超过损失的20%
D、客户的交易保证金不足，又未能及时追加的，期货公司有权强行平仓，强行平仓的损失,由期货公司承担

答案：A
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条、第三十二条、第三十六条审査客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。客户的交易保证金不足，期货公司未按定通知客户追加保证金的，由于行情不利导致的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。客户的交易保证金不
足，又未能及时追加的，期货公司有权强行平仓,强行平仓的损失，由客户承担。

第3题：

下列( )情形属于透支交易。

A．期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易

B．期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓

C．期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易

D．期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户继续持仓


正确答案：ABCD
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。

第4题：

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，以下情形中应当认定为透支交易的是（　　）。

A.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易的
B.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易的
C.期货公司在客户保证金不足期货公司自定标准，但高于交易所标准的情况下，允许客户继续持仓的
D.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓的

答案：A,B,D
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

第5题：

审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（ ）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.中国期货业协会

答案：A
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

第6题：

期货公司的保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（ ）。

A、期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%
B、期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不低于损失的60%
C、期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不低于损失的20%
D、期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的50%

答案：A
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。

第7题：

审查客户是否透支交易，应当以( )规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所
B.客户
C.期货业协会
D.期货公司

答案：A
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。故本题答案为A。

第8题：

期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（ ）。

A、允许客户开仓交易
B、不通知客户追加保证金
C、对客户强行平仓
D、允许客户继续持仓

答案：A,D
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。

第9题：

在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向该期货公司赔偿。下列做法符合规定的有（ ）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任
B.期货交易所承担全部赔偿责任
C.期货交易所赔偿期货公司80万元
D.期货交易所赔偿期货公司50万元

答案：A,D
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干间题的规定》第三十二条期货交易所未按定通知期货公司追加保证金的，期货交易所承担主要赔偿责任赔偿额不超过损失的百分之六十；期货公司未按约定通知客户追加保证金的，期货公司承担主要赔偿责任赔偿额不超过损失的百分之八十。

第10题：

甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有（ ）。

A. 如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任
B. 期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
C. 期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
D. 期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

答案：D
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条第二款规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。
其第三十二条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

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