期货从业资格

甲是某期货公司的首席风险官,在任职期间,由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定,甲自被认定为不适当人选之日起( )内,任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A.6个月 B.1年 C.2年 D.3年

题目
甲是某期货公司的首席风险官,在任职期间,由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定,甲自被认定为不适当人选之日起( )内,任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年
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第1题:

首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内,期货公司仍可聘用该人员担任( )

A.董事

B.普通员工

C.监事

D.高级管理人员


正确答案:B

【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条第二款规定,自中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

第2题:

期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A.1B.2C.3D.5


正确答案:B
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定,首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

第3题:

自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.2

B.3

C.5

D.7


正确答案:A

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定,自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的,不得申请期货公司董事;监事和高级管理人员的任职资格。

第4题:

小王是某期货公司的首席风险官,由于某种原因,小王被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选。那么两年内,任何期货公司不得任用小王担任( )。

A.董事
B.经纪人员
C.监事
D.高级管理人员

答案:A,C,D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定》第二十九条首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

第5题:

首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1
B.2
C.3
D.5

答案:B
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条,自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内.任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。故本题答案为B。

第6题:

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5


正确答案:B
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条规定,自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

第7题:

小王是某期货公司的首席风险官,由于某种原因,小王被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选。那么两年内,任何期货公司不得任用小王担任( )。

A、董事
B、经纪人员
C、监事
D、高级管理人员

答案:A,C,D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定》第二十九条首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

第8题:

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。( )


正确答案:√
参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条。

第9题:

自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1?
B.2?
C.3
D.4

答案:B
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定,首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

第10题:

期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任下列哪些岗位( )

A.副总经理
B.首席风险官
C.监事
D.董事长

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条,首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。故本题答案为ABCD。

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