第1题:
证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。( )
第2题:
甲证券公司在从事中间介绍业务过程中,由于期货市场和证券市场波动比较大,致使甲证券公司连年亏本,经调查,已经不具备从是中间介绍业务的条件,则证监会及其派出机构应当( )。
A.暂停、限制其部分业务
B.直接撤销其介绍业务资格
C.责令限期整改,经限期整改仍不符合条件的,依法撤销其介绍业务资格
D.对其出具警示函
第3题:
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当( )。
A.责令其限期整改
B.经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C.处以罚款
D.对直接责任人员给予纪律处分
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定,证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格。
第4题:
第5题:
证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。( )
第6题:
证券公司申请介绍业务资格的,应在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。 ( )
第7题:
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件之一是:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
第8题:
证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列( )条件。
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.具有满足业务需要的技术系统
D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
第9题:
第10题: