期货从业资格

下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）。A.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 C.占用、挪用客户委托资产 D.接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务

题目
下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）。

A.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C.占用、挪用客户委托资产
D.接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务
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第1题：

《期货从业人员管理办法》所称的期货从业人员是指（ ）。

A．期货公司的管理人员和专业人员

B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员

D．为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员


正确答案：ABCD

第2题：

（ ）的期货从业人员不适用《期货从业人员执业行为准则》。

A、期货公司的管理人员和专业人员
B、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
C、期货业协会的工作人员
D、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

答案：C
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条。本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员；(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；
(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；(五)中国证监会规定的其他人员。

第3题：

下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（ ）。

A．申请期货从业人员资格

B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C．期货从业人员从事期货业务

D．期货公司的设立


正确答案：ABC

《期货从业人员管理办法》主要是规范期货从业人员的从业行为的，ABC‘三项均属于本《办法》适用的范围，期货公司的设立不属于本办法调整的对象。

第4题：

下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的行为，符合法律规定的有（ ）

A、拒绝向客户作获利保证
B、以个人名义收取服务报酬
C、对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断
D、利用内幕信息向客户提供期货投资咨询服务

答案：A
解析：
《期货公司监督管理办法》第六十三条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列行为：(一)向客户作获利保证；(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；(三)对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断；(四)利用向客户提供投资建议谋取不正当利益；(五)利用期货投资咨询活动传播虚
假、误导性信息；(六)以个人名义收取服务报酬；(七)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

第5题：

下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）。

A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C、占用、挪用客户委托资产
D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务

答案：D
解析：
《期货公司监督管理办法》第六十八条规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：(一)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；(三)接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额；(四)占用、挪用客户委托资产；(五)以转移资产管理账户收
益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；(六)以获取佣金或者其他利益为目的．使用客户资产进行不必要的交易；(七)利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；(八)法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。

第6题：

中国期货业协会依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。（ ）


正确答案：B
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。

第7题：

下列属于《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业人员的有（ ）。

A、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事证券经营业务的管理人员和专业人员
B、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
C、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
D、期货公司的管理人员和专业人员

答案：B,C,D
解析：
《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：①期货公司的管理人员和专业人员；②期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；③期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；④为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；⑤中国证监会规定的其他人员。

第8题：

下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是（ ）。

A．期货公司的管理人员和专业人员

B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D．为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员


正确答案：ABCD

《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指： (一)期货公司的管理人员和专业人员；(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人 员和专业人员；(五)中国证监会规定的其他人员。

第9题：

下列（ ）行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。

A、申请期货从业人员资格
B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C、期货从业人员从事期货业务
D、期货从业人员从事非期货业务

答案：A,B,C
解析：
《期货从业人员管理办法》第二条规定，申请期货从业人员资格、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，都应当遵守本办法。

第10题：

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（ ）。

A. 期货公司从业人员
B. 期货公司董事的配偶
C. 期货公司高级管理人员
D. 期货公司监事的子女

答案：D
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内向住所地中国证监会
派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

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