期货从业资格

申请金融期货结算业务资格期货公司控股股东和实际控制人应当持续经营3个以上完整的会计年度:控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营。( )

题目
申请金融期货结算业务资格期货公司控股股东和实际控制人应当持续经营3个以上完整的会计年度:控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营。( )

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第1题:

期货公司申请金融期货结算业务资格,要求控股股东和实际控制人近( )年内未受过刑事处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5


正确答案:B
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东和实际控制人在近2年内应当未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。

第2题:

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件包括( )。

A.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历

B.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

C.近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚

D.控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度


正确答案:ABCD

第3题:

申请设立期货公司,在近2年内作为金融机构的股东或者实际控制人,或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人,没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。 ( )


正确答案:×

第4题:

期货公司申请金融期货结算业务资格,下列属于应当具备的条件的是( )。

A.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
B.近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
C.近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件
D.控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度;控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列基本条件:(一)取得金融期货经纪业务资格;(二)具有从事金融期货结算业务的详细计划.包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等;(三)结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历;(四)具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员;(五)高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;(六)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;(七)不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形;(八)近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更.高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的.可不受此限制:(九)近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更。高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制;(十)控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度;控股股东或者实际控制人为金融机构。在最近2年成立或者重组的.应当自成立或者重组完成之日起持续经营;(十一)控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。ABCD均包含在内,故本题答案为ABCD。

第5题:

期货公司申请金融期货结算业务资格,其控股股东和实际控制人应具备的条件有()。

A.近2年内未受过刑事处罚
B.持续经营2个以上完整的会计年度
C.近2年内未因违法违规经营受过行政处罚
D.控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营

答案:A,B,C,D
解析:
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列基本条件:控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度;控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营;控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。

第6题:

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列哪些基本条件?( )

A.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员

B.取得金融期货经纪业务资格

C.近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件

D.控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营


正确答案:ABCD

第7题:

期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近2年内因违法违规经营受到刑事处罚,但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更50%的高级管理人员,就可以申请金融期货全面结算业务资格。(  )


答案:错
解析:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第八项规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制。

第8题:

控股股东和实际控制人持续经营( )个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。

A.1

B.2

C.3

D.5


正确答案:B
依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,要求控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度。

第9题:

期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的,应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司( )。

A.所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行
B.股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化
C.变更名称
D.合并、分立或者进行重大资产、债务重组

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司监督管理办法》第四十四条。期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的,应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司:(一)所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行;(二)质押或解除质押所持有的期货公司股权;(三)决定转让所持有的期货公司股权;(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷;(五)股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化;(六)董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动;(七)因国家法律法规、重大政策调整或者不可抗力等因素,可能对公司经营管理产生重大不利影响;(八)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施;(九)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(十)变更名称;(十一)合并、分立或者进行重大资产、债务重组;(十二)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序;(十三)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。期货公司主要股东发生前款规定情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第(八)项至第(十二)项所列情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向中国证监会及住所地派出机构报告。

第10题:

期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近( )年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

A.1
B.4
C.3
D.2

答案:D
解析:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

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