期货从业资格

以下选项中，属于期货公司资产管理业务投资范围的有（ ）。A.封闭式证券投资基金 B.开放式证券投资基金 C.国债 D.公司债券

题目
以下选项中，属于期货公司资产管理业务投资范围的有（ ）。

A.封闭式证券投资基金
B.开放式证券投资基金
C.国债
D.公司债券
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第1题：

期货公司资产管理业务的投资范围包括（ ）。

A.短期融资券
B.房地产投资
C.期权
D.期货

答案：A,C,D
解析：
期货公司资产管理业务的投资范围包括：（1）期货、期权及其他金融衍生品。（2）股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等。（3）中国证监会认可的其他投资品种。

第2题：

下列属于期货公司资产管理业务的操作有（）。

A.期货公司用自有资金进行金融衍生品投资
B.期货公司按照约定来管理客户的委托资产，在股票市场进行投资
C.期货公司按照约定来管理客户的委托资产，在金融衍生品市场上进行投资，并收取报酬
D.期货公司用自有资金进行股票投资

答案：B,C
解析：
资产管理业务是指期货公司可以接受客户委托，根据《期货公司监督管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》规定和合同约定，运用客户资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。期货公司资产管理业务的投资范围包括：①期货、期权及其他金融衍生品；②股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；③中国证监会认可的其他投资品种。

第3题：

下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是（ ）。

A．期货公司的管理人员和专业人员

B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D．为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员


正确答案：ABCD

《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指： (一)期货公司的管理人员和专业人员；(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人 员和专业人员；(五)中国证监会规定的其他人员。

第4题：

属于期货公司资产管理业务的操作有（ ）。

A、期货公司用自有资金进行金融衍生品投资
B、期货公司按照约定来管理客户的委托资产，在股票市场进行投资
C、期货公司按照约定来管理客户的委托资产，在金融衍生品市场上进行投资，并收取报酬
D、期货公司用自有资金进行股票投资

答案：B,C
解析：
资产管理业务的投资范围包括：（1）期货、期权及其它金融衍生品（2）股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等（3）中国证监会认可的其他投资品种。

第5题：

以下基金管理公司的各项业务中属于其主要业务的有()。

A:证券投资基金业务
B:受托资产管理业务
C:投资咨询业务
D:QDII业务

答案：A,B,C,D
解析：
除了选项所述内容外社保及企业年金管理业务也是基金管理公司的主要业务。

第6题：

以下属于期货投资咨询业务的是（ ）。

A. 期货公司用公司自有资金进行投资
B. 期货公司按照合同约定管理客户委托的资产
C. 期货公司代理客户进行期货交易
D. 期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程，提供风险管理咨询. 专项培训

答案：D
解析：
期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。其中，风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等；期货研究分析包括收集整理期货市场及各类经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因
素，制作提供研究分析报告或者资讯信息；期货交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易操作策等。

第7题：

期货公司资产管理业务的投资范围包括（ ）。

A. 期权
B. 资产支持证券
C. 期货
D. 房地产投资

答案：A,B,C
解析：
期货公司资产管理业务的投资范围包括：①期货、期权及其他金融衍生品；②股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；③中国证监会认可的其他投资品种。资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，不得超出前款规定的范围，且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。

第8题：

下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（ ）。

A．期货公司

B．期货交易所的非期货公司结算会员

C．期货投资咨询机构

D．为期货公司提供中问介绍业务的机构


正确答案：ABCD

【解析】根据《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

第9题：

下列选项中，属于证券公司可以经营的业务的有()。

A:证券投资咨询
B:证券自营
C:证券经纪
D:证券资产管理

答案：A,B,C,D
解析：
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。

第10题：

期货公司资产管理业务的投资范围包括（ ）。

A、股票
B、央行票据
C、债券
D、资产支持证券

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货公司监督管理办法》第六十七条的规定，A、B、C、D四项均属于资产管理业务的投资范围。

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