期货从业资格

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。（　　）

题目
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。（　　）

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第1题：

关于违约责任的承担，下列说法正确的是( )。

A．在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任

B．在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任

C．在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，则期货公司应当代戊向己承担违约责任

D．在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，期货公司不承担违约责任


正确答案：ABD
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十五条规定，在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。

第2题：

期货公司应当承担违约责任的情形包括（ ）。

A、期货公司没有代客户履行申请交割义务
B、在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
C、买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量、数量提出异议
D、在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

答案：A,B,D
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条与第四十四条规定，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约的，违约方应当承担违约责
任。

第3题：

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定，期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。（ ）


正确答案：√

第4题：

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（ ）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.中国期货业协会

答案：A
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

第5题：

期货公司应当承担违约责任的情形包括（　　）。

A.买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议
B.期货公司没有代客户履行申请交割义务
C.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所支付标准仓单
D.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户支付足额货款

答案：B,C,D
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条规定，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。其第四十四条规定，在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。其第四十六条规定，买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其对货物的数量、质量无异议。

第6题：

下列关于实物交割环节民事责任的处理的说法中，正确的有（ ）。

A、交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任
B、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任
C、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任
D、征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任

答案：A,B,C,D
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十二条、第四十三条、第四十四条和第四十五条的规定，选项A、B、C、D说法正确。

第7题：

甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货交易所承担违约责任
B.要求期货公司承担侵权责任
C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任
D.要求期货公司承担违约责任

答案：D
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第43条的规定，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。甲作为客户与该期货公司之间签订了定期交割的协议，因为期货公司的原因导致甲的损失，应该由期货公司承担违约责任。

第8题：

关于违约责任的承担，下列说法正确的是（ ）。

A．在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约。则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任

B．在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约。则期货交易所应当代丙向丁殍担违约责任

C．在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，则期货公司应当代戊向己承担违约责任

D．在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，期货公司不承担违约责任


正确答案：ABC

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十五条规定，在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对3-承担违约责任。

第9题：

在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ ）。

A.期货公司应当代客户向对方承担违约责任
B.期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任
C.期货公司不承担责任
D.期货交易所不承担责任

答案：A,B
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十五条规定，在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。

第10题：

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审査期货公司或者客户是否透支交易，应当以（ ）规定的保证金比例为标准。

A.中国证监会
B.期货业协会
C.期货公司
D.期货交易所

答案：D
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条。审査期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

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