第1题:
第2题:
第3题:
为防范利益冲突,( )。
A、证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责
B、业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务
C、同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务的,不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动
D、证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度,防范可能产生的利益冲突
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全( ),并保持办公场所和办公设备相对独立。A 信息共享机制B 信息隔离机制C 信息透明机制D 信息公开机制
期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有( )。 A.期货投资咨询业务资格申请书 B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件 C.期货投资咨询业务管理制度文本 D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表
下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是( )。A:期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度 B:期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 C:建立健全信息隔离机制 D:保持办公场所和办公设备的相互联系
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定,遵循诚实信用原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。( )
期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息( ),并保持办公场所和办公设备相对独立。A.保密机制 B.防范机制 C.防火墙机制 D.隔离机制
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的有( )。A.防范利益冲突,禁止各种形式的利益输送 B.客户应当独立承担投资风险 C.期货交易所根据自身职责依法实施自律管理 D.遵循公平、公正、诚信、规范的原则
下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是( )。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度 C.建立健全信息隔离机制 D.保持办公场所和办公设备相对独立
期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范业务风险。( )
多选题期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?( )A对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传,欺诈或者误导客户B高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求C以个人名义为客户提供期货投资咨询服务D未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当,导致发生重大利益冲突事件
多选题某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中,为降低经营成本。决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度,培养投资咨询方面的专业人才,公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下,以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列表述正确的是( )。A公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定B公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的:期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立,权责分离C公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的二期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动D公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的:期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理